2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6月29日)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1下列關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的說(shuō)法，正確的是( )。

　　A.對(duì)于上市公司而言，所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息

　　B.無(wú)論是否是內(nèi)幕信息的知情人，只要利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的，都屬于內(nèi)幕交易

　　C.上市公司的員工買(mǎi)賣(mài)本公司的證券屬于內(nèi)幕交易

　　D.內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕信息的知情人身上

　　答案：B

　　解析：本題考查內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易。A 選項(xiàng)錯(cuò)誤，證券交易活動(dòng)中，涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息，為內(nèi)幕信息(并非所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息)。B 選項(xiàng)正確，D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人在內(nèi)幕信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)相關(guān)證券，或者泄露該信息或者建議他人買(mǎi)賣(mài)相關(guān)證券的行為。無(wú)論是否是內(nèi)幕信息的知情人，只要利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的，都屬于內(nèi)幕交易說(shuō)法正確;內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕信息的知情人身上的說(shuō)法錯(cuò)誤。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤，上市公司的員工可以買(mǎi)賣(mài)本公司的證券。綜上所述，A、C、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤，B 選項(xiàng)正確。故本題選 B 選項(xiàng)。

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　　2投資銀行、受托投資管理等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后( )個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。

　　A.四

　　B.三

　　C.五

　　D.六

　　答案：D

　　解析：

　　本題考查證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定。證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的 6 個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)，D 選項(xiàng)符合題意。故本題選 D 選項(xiàng)。

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