2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(6月29日),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1下列關(guān)于內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易的說(shuō)法,正確的是( )。
A.對(duì)于上市公司而言,所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息
B.無(wú)論是否是內(nèi)幕信息的知情人,只要利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的,都屬于內(nèi)幕交易
C.上市公司的員工買(mǎi)賣(mài)本公司的證券屬于內(nèi)幕交易
D.內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕信息的知情人身上
答案:B
解析:本題考查內(nèi)幕信息和內(nèi)幕交易。A 選項(xiàng)錯(cuò)誤,證券交易活動(dòng)中,涉及公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)或者對(duì)該公司證券的市場(chǎng)價(jià)格有重大影響的尚未公開(kāi)的信息,為內(nèi)幕信息(并非所有未經(jīng)披露的信息都屬于內(nèi)幕信息)。B 選項(xiàng)正確,D 選項(xiàng)錯(cuò)誤,內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人在內(nèi)幕信息公開(kāi)前買(mǎi)賣(mài)相關(guān)證券,或者泄露該信息或者建議他人買(mǎi)賣(mài)相關(guān)證券的行為。無(wú)論是否是內(nèi)幕信息的知情人,只要利用內(nèi)幕信息買(mǎi)賣(mài)證券或者建議他人買(mǎi)賣(mài)證券的,都屬于內(nèi)幕交易說(shuō)法正確;內(nèi)幕交易只可能發(fā)生在內(nèi)幕信息的知情人身上的說(shuō)法錯(cuò)誤。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤,上市公司的員工可以買(mǎi)賣(mài)本公司的證券。綜上所述,A、C、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤,B 選項(xiàng)正確。故本題選 B 選項(xiàng)。
【報(bào)名及考試時(shí)間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進(jìn)入提醒服務(wù)入口,預(yù)約成功后將第一時(shí)間微信或短信通知您。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
2投資銀行、受托投資管理等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后( )個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
A.四
B.三
C.五
D.六
答案:D
解析:
本題考查證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會(huì)公眾開(kāi)展證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)的有關(guān)規(guī)定。證券公司的自營(yíng)、受托投資管理、財(cái)務(wù)顧問(wèn)和投資銀行等業(yè)務(wù)部門(mén)的專(zhuān)業(yè)人員在離開(kāi)原崗位后的 6 個(gè)月內(nèi)不得從事面向社會(huì)公眾開(kāi)展的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),D 選項(xiàng)符合題意。故本題選 D 選項(xiàng)。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買(mǎi) |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+模考卷+重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |