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第 1 題
境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易,必須經(jīng)( )依照國務(wù)院
的規(guī)定批準。
A.中國證監(jiān)會
B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D.證券交易所
參考答案:C
參考解析: 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,境內(nèi)企業(yè)直接或者間接到境外發(fā)行證券或者將其證券在境外上市交易.必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依照國務(wù)院的規(guī)定批準。
第 2 題
下列關(guān)于內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪的說法,不正確的是( )。
A.犯罪主體是證券交易內(nèi)幕信息的知情人員
B.行為人在主觀上出于故意,過失構(gòu)成本罪
C.行為人在客觀上實施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為
D.內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益
參考答案:B
參考解析: 內(nèi)幕交易、泄露內(nèi)幕信息罪是指證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息尚未公開前,買入或者賣出證券,或者從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易,或者泄露該信息,或者明示、暗示他人從事上述交易活動,情節(jié)嚴重的行為。其在主體要件上,構(gòu)成犯罪的主體是證券、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員和非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員;其在主觀要件上,行為人在主觀上出于故意,即有讓自己或者他人從中牟利的目的,過失不構(gòu)成本罪;其在客觀要件上,行為人在客觀上實施了內(nèi)幕交易或者泄露內(nèi)幕信息的行為;其在客體要件上,侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的合法利益。
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第 3 題
證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次,其中第二個層次是由( )制定并頒布的行政法規(guī)。
A.全國人民代表大會
B.全國人民代表大會常務(wù)委員會
C.國務(wù)院
D.證券監(jiān)管部門
參考答案:C
參考解析:證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次:第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務(wù)委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務(wù)院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關(guān)部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結(jié)算有限公司制定的自律性規(guī)則。
第 4 題
證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定時,( )有權(quán)對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒。
A.中國證監(jiān)會
B.證券從業(yè)人員所在機構(gòu)
C.中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會
D.人民法院
參考答案:C
參考解析: 證券從業(yè)人員違反《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定時,中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機構(gòu)和從業(yè)人員進行紀律懲戒。
第 5 題
我國《證券法》規(guī)定,向不特定對象發(fā)行證券或向特定對象發(fā)行證券累計超過( )人的,為公開發(fā)行證券,必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準。
A.50
B.100
C.150
D.200
參考答案:D
參考解析: 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,有下列情形之一的,為公開發(fā)行證券:①向不特定對象發(fā)行證券的;②向特定對象發(fā)行證券累計超過 200 人的;③法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他發(fā)行行為。公開發(fā)行證券,必須符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的條件,并依法報經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)或者國務(wù)院授權(quán)的部門核準;未經(jīng)依法核準,任何單位和個人不得公開發(fā)行證券。
第 6 題
根據(jù)我國《公司法》的規(guī)定,上市公司在一年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額( )的.應(yīng)當由股東大會做出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。
A.30%
B.20%
C.15%
D.10%
參考答案:A
參考解析: 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,上市公司在 1 年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔保金額超過公司資產(chǎn)總額 30%的,應(yīng)當由股東大會做出決議,并經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過。
第 7 題
下列選項中,不屬于設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu)條件的是( )。
A.具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施
B.主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格
C.自有資金不少于人民幣 2 億元
D.自有資金不少于人民幣 3 億元
參考答案:D
參考解析: 設(shè)立證券登記結(jié)算機構(gòu),應(yīng)當具備下列條件:①自有資金不少于人民幣 2 億元;②具有證券登記、存管和結(jié)算服務(wù)所必需的場所和設(shè)施;③主要管理人員和從業(yè)人員必須具有證券從業(yè)資格;④國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第 8 題
證券投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的,對其進行的處罰不包括( )。
A.警告
B.沒收違法所得
C.1 萬元以上 3 萬元以下罰款
D.3 萬元以上 5 萬元以下罰款
參考答案:D
參考解析: 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定,證券投資咨詢?nèi)藛T同時在兩個或者兩個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)的,可由地方證管辦(證監(jiān)會)單處或者并處警告、沒收違法所得、1 萬元以上 3 萬元以下罰款;情節(jié)嚴重的,地方證管辦(證監(jiān)會)應(yīng)當向中國證監(jiān)會報告,由中國證監(jiān)會做出暫?;蛘叱蜂N其業(yè)務(wù)資格的處罰;構(gòu)成犯罪的,依法追究刑事責任。
第 9 題
證券交易所的從業(yè)人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,處( )以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處( )罰金。
A.5 年;1 萬元以上 10 萬元以下
B.5 年;1 萬元以上 5 萬元以下
C.3 年;3 萬元以上 30 萬元以下
D.3 年;5 萬元以上 50 萬元以下
參考答案:A
參考解析: 根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定,證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會、期貨業(yè)協(xié)會或者證券期貨監(jiān)督管理部門的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣證券、期貨合約,造成嚴重后果的,處 5 年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處 1 萬元以上 10 萬元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的,處 5 年以上 10 年以下有期徒刑,并處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金。單位犯此罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他責任人員,處 5 年以下有期徒刑或者拘役。
第 10 題
在證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的要素中,( )是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。
A.證券經(jīng)紀商
B.委托人
C.托管商
D.代理人
參考答案:A
參考解析: 證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)包含的要素有:委托人、證券經(jīng)紀商、證券交易所和證券交易對象。證券經(jīng)紀商,是指接受客戶委托、代客買賣證券并以此收取傭金的中間人。
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