2020證券從業(yè)《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》??荚囶}|答案(4),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.根據(jù)相關(guān)規(guī)定,具有證券行業(yè)自律管理職能的有( )。
?、?證券交易所
?、?證券業(yè)協(xié)會(huì)
Ⅲ.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
?、?律師事務(wù)所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
【解析】本題考查具有證券行業(yè)自律管理職能的機(jī)構(gòu)。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意,按照《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,我國(guó)的證券自律管理機(jī)構(gòu)是證券交易所、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。根據(jù)《證券登記結(jié)算管理辦法》,我國(guó)的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)實(shí)行行業(yè)自律管理。Ⅳ項(xiàng)不符合題意,律師事務(wù)所是證券服務(wù)機(jī)構(gòu)。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意,故本題選 D 選項(xiàng)。
2.按照聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類,可將結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為( )。
Ⅰ.股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
?、?利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
?、?匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
Ⅳ.商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
【解析】本題考查結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的分類。按聯(lián)結(jié)的基礎(chǔ)產(chǎn)品分類,結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品可分為股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品等種類。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意,故本題選 A 選項(xiàng)。
3.改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者,充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對(duì)市場(chǎng)“穩(wěn)定器”的作用,導(dǎo)入理性、成熟的投資理念,引導(dǎo)廣大中小投資者理性投資、遏制投機(jī),促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范、穩(wěn)健、高效發(fā)展、具體辦法有( )。
Ⅰ.構(gòu)筑多元化的投資基金群體
?、?積極推進(jìn)保險(xiǎn)資金入市
Ⅲ.發(fā)展私募基金
?、?吸引海外資金入市(QFII)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】A
【解析】本題考查機(jī)構(gòu)投資者的發(fā)展。改善和優(yōu)化投資者結(jié)構(gòu)需要大力培養(yǎng)機(jī)構(gòu)投資者,充分發(fā)揮機(jī)構(gòu)投資者對(duì)股市的“穩(wěn)定器”作用,導(dǎo)入理性、成熟的投資理念,引導(dǎo)廣大中小投資者理性投資、遏制投機(jī),促進(jìn)證券市場(chǎng)規(guī)范、穩(wěn)健、高效發(fā)展、具體可以采取如下辦法:(1)構(gòu)建多元化的投資基金群體,加快指數(shù)型基金和風(fēng)險(xiǎn)投資基金;(2)積極促進(jìn)保險(xiǎn)資金入市;(3)發(fā)展私募基金;(4)吸引海外資金入市(QFII)。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意,故本題選 A 選項(xiàng)。
4.指數(shù)基金的特點(diǎn)有( )。
?、?不用經(jīng)常換股
?、?管理成本相對(duì)較低
?、?交易成本相對(duì)較低
Ⅳ.能獲得超額收益
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
【解析】本題考查指數(shù)基金的特點(diǎn)。被動(dòng)型基金通常又被稱為“指數(shù)基金”,是指以特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象,力圖復(fù)制指數(shù)表現(xiàn)的一類基金。Ⅰ項(xiàng)正確,指數(shù)基金以特定指數(shù)作為跟蹤對(duì)象,不用經(jīng)常換股。Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)正確,指數(shù)基金的優(yōu)勢(shì)是管理費(fèi)、交易費(fèi)較低,同時(shí)可以有效降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤,指數(shù)基金能夠保證投資者獲得市場(chǎng)平均水平的收益而非超額收益。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意,故本題選 D 選項(xiàng)。
【報(bào)名及考試時(shí)間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進(jìn)入提醒服務(wù)入口,預(yù)約成功后將第一時(shí)間微信或短信通知您。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
5.根據(jù)《證券交易所管理辦法》規(guī)定,證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有( )。
Ⅰ.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù)
?、?新聞出版業(yè)
?、?為他人提供擔(dān)保
?、?履行對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管的職能
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】本題考查證券交易所的相關(guān)內(nèi)容。根據(jù)《證券交易所管理辦法》的規(guī)定,證券交易所不得直接或者間接從事:(1)以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù),Ⅰ項(xiàng)符合題意;(2)新聞出版業(yè),Ⅱ項(xiàng)符合題意;(3)發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料;(4)為他人提供擔(dān)保,Ⅲ項(xiàng)符合題意;(5)未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。Ⅳ項(xiàng)不符合題意,對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管屬于證券交易所的職能之一。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意,故本題選 C 選項(xiàng)。
6.目前,國(guó)內(nèi)交易所交易的衍生品包括( )。
Ⅰ.股票指數(shù)期貨
?、?資產(chǎn)支持證券
?、?可交換公司債券
Ⅳ.可轉(zhuǎn)換公司債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】本題考查國(guó)內(nèi)交易所交易的衍生品。除可轉(zhuǎn)換公司債券、股指期貨和期權(quán)外,交易所交易的衍生品還包括少量資產(chǎn)支持證券。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意,故本題選 A 選項(xiàng)。
7.股票投資的資本利得主要取決于( )。
?、?股份公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
?、?股票市場(chǎng)的供求關(guān)系
?、?股票市場(chǎng)的價(jià)格變化
Ⅳ.投資者的投資心態(tài)與投資經(jīng)驗(yàn)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】本題考查股票投資的資本利得。股票投資的資本利得是指股票買入價(jià)與賣出價(jià)之間的差額。資本損益的取得主要取決于股份有限公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、市場(chǎng)供求關(guān)系和股票市場(chǎng)價(jià)格的變化,同時(shí)與投資者的投資心態(tài)、投資經(jīng)驗(yàn)及投資技巧也有很大關(guān)系。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意,故本題選 A 選項(xiàng)。
8.中國(guó)證券登記結(jié)算公司為證券交易提供集中( )服務(wù)。
?、?登記
Ⅰ.存管
?、?結(jié)算
?、?經(jīng)紀(jì)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
【解析】本題考查中國(guó)證券登記結(jié)算公司提供的服務(wù)。中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù),不以營(yíng)利為目的的法人。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意,故本題選 D 選項(xiàng)。
9.實(shí)物債券的券面上一般印有債券的( )。
?、?債券利率
Ⅰ.債券發(fā)行人全稱
?、?債券持有人全稱
Ⅳ.還本付息方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】本題考查實(shí)物債券的券面。實(shí)物債券是一種具有標(biāo)準(zhǔn)格式實(shí)物券面的債券。在標(biāo)準(zhǔn)格式的債券券面上,一般印有債券面額、債券利率、債券期限、債券發(fā)行人全稱、還本付息方式等各種債券票面要素。Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意,故本題選 A 選項(xiàng)。
10.我國(guó)證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則有( )。
?、?依法監(jiān)管
?、?保護(hù)投資者利益
?、?公開(kāi)、公平、公正
?、?監(jiān)管與自律相結(jié)合
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】A
【解析】本題考查證券市場(chǎng)監(jiān)管的原則。證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則包括:(1)依法監(jiān)管原則;(2)保護(hù)投資者利益原則;(3)“三公”原則,即公開(kāi)原則、公平原則和公正原則;(4)監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意,故本題選 A 選項(xiàng)。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買 |