2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》鞏固試題|答案(5),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
第 1 題
下列不屬于股份有限公司創(chuàng)立大會(huì)的職權(quán)的是( )。
A.審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告
B.選舉監(jiān)事會(huì)成員
C.對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核
D.檢查公司財(cái)務(wù)
參考答案:D
參考解析: 創(chuàng)立大會(huì)行使下列職權(quán):①審議發(fā)起人關(guān)于公司籌辦情況的報(bào)告;②通過公司章程;③選舉董事會(huì)成員;④選舉監(jiān)事會(huì)成員;⑤對(duì)公司的設(shè)立費(fèi)用進(jìn)行審核;⑥對(duì)發(fā)起人用于抵作股款的財(cái)產(chǎn)的作價(jià)進(jìn)行審核;⑦發(fā)生不可抗力或者經(jīng)營(yíng)條件發(fā)生重大變化直接影響公司設(shè)立的,可以作出不設(shè)立公司的決議。選項(xiàng) D 屬于監(jiān)事會(huì)、不設(shè)監(jiān)事會(huì)的公司的監(jiān)事的職權(quán)。
第 2 題
中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照( )授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
A.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)務(wù)院
參考答案:D
參考解析: 中國(guó)證監(jiān)會(huì)按照國(guó)務(wù)院授權(quán)和依照相關(guān)法律法規(guī)對(duì)證券市場(chǎng)進(jìn)行集中、統(tǒng)一監(jiān)管。
【報(bào)名及考試時(shí)間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進(jìn)入提醒服務(wù)入口,預(yù)約成功后將第一時(shí)間微信或短信通知您。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
第 3 題
下列期貨中,不屬于商品期貨的是( )。
A.金屬期貨
B.能源期貨
C.農(nóng)產(chǎn)品期貨
D.股指期貨
參考答案:D
參考解析: 期貨有商品期貨和金融期貨兩種。商品期貨主要品種可以分為農(nóng)產(chǎn)品期貨、金屬期貨(基礎(chǔ)金融、貴金屬期貨)、能源期貨;金融期貨中主要品種可以分為外匯期貨、利率期貨(中長(zhǎng)期債券期貨和短期利率期貨)和股指期貨。
第 4 題
下列選項(xiàng)中,屬于部門規(guī)章的是( )。
A.《中華人民共和國(guó)證券法》
B.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
C.《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》
D.《中華人民共和國(guó)刑法》
參考答案:B
參考解析:部門規(guī)章及規(guī)范性文件是指由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)法律和國(guó)務(wù)院行政法規(guī)制定的證券市場(chǎng)法律、法規(guī)。其具體包括:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理辦法》《上市公司信息披露管理辦法》《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》和《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》等。選項(xiàng) A、C、D 屬于法律。
第 5 題
根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定,有限責(zé)任公司經(jīng)營(yíng)較大規(guī)模的,設(shè)立監(jiān)事會(huì),其成員( )。
A.必須大于 2 人
B.不得少于 2 人
C.必須大于 3 人
D.不得少于 3 人
參考答案:D
參考解析: 有限責(zé)任公司設(shè)監(jiān)事會(huì),其成員不得少于 3 人。股東人數(shù)較少或者規(guī)模較小的有限責(zé)任公司,可以設(shè) 1 至 2 名監(jiān)事,不設(shè)監(jiān)事會(huì)。
第 6 題
下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的說法中,不正確的是( )。
A.證券公司收取一定比例的傭金作為收入
B.證券公司可以先替客戶墊付資金
C.證券公司不分享客戶買賣證券的差價(jià)
D.證券公司不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)
參考答案:B
參考解析: 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中,證券公司不向客戶墊付資金,不分享客戶買賣證券的差價(jià),不承擔(dān)客戶的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),只收取一定比例的傭金作為業(yè)務(wù)收入。故選項(xiàng) B 說法錯(cuò)誤。
第 7 題
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),客戶資金不足而接受其買入委托,或者客戶證券不足而接受其賣出委托的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券業(yè)資格,并處以( )的罰款。
A.5 萬元以上 50 萬元以下
B.3 萬元以上 30 萬元以下
C.3 萬元以上 10 萬元以下
D.1 萬元以上 10 萬元以下
參考答案:B
參考解析: 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),客戶資金不足而接受其買入委托,或者客戶證券不足而接受其賣出委托的,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。
第 8 題
發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,給予警告,并處以( )的罰款。
A.10 萬元以上 20 萬元以下
B.20 萬元以上 30 萬元以下
C.30 萬元以上 60 萬元以下
D.20 萬元以上 50 萬元以下
參考答案:C
參考解析: 發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,責(zé)令改正,對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人指使從事擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的,給予警告,并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。
第 9 題
下列關(guān)于財(cái)務(wù)顧問主辦人的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的說法中,不正確的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任
B.不得利用職務(wù)之便牟取不正當(dāng)利益
C.可以買賣相關(guān)上市公司的證券
D.應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密
參考答案:C
參考解析: 財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格履行保密責(zé)任,不得利用職務(wù)之便買賣相關(guān)上市公司的證券或者牟取其他不當(dāng)利益,并應(yīng)當(dāng)督促委托人、委托人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員及其他內(nèi)幕信息知情人嚴(yán)格保密,不得進(jìn)行內(nèi)幕交易。
第 10 題
《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》明確規(guī)定,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是對(duì)證券業(yè)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理的主體,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作接受( )的指導(dǎo)和監(jiān)督。
A.證券從業(yè)人員
B.證券機(jī)構(gòu)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
D.證券交易所
參考答案:C
參考解析: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》對(duì)從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行自律管理。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理工作接受中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)和監(jiān)督。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購(gòu)買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+模考卷+重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購(gòu)買 |