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　　1.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司具體負(fù)責(zé)( )

　?、?證券賬戶的設(shè)立

　　Ⅱ.結(jié)算賬戶的設(shè)立

　?、?證券的存管和過戶

　　Ⅳ.證券和資金的清算交收

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　2.下列金融衍生工具中，屬于交易所交易的衍生工具有( )。

　?、?、股票期權(quán)產(chǎn)品

　　Ⅱ、期貨合約

　　Ⅲ、互換協(xié)議

　　Ⅳ、金融遠(yuǎn)期合約

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C33.

　　3.以下說法正確的有( )。

　?、?、上市公司增發(fā)新股，只能向公眾公開增發(fā)

　　Ⅱ、上市公司配股，原股東可以放棄配股權(quán)

　?、?、上市公司轉(zhuǎn)增股本，是將資本公積轉(zhuǎn)為實收資本

　　Ⅳ、上市公司股價回購，可以使用借貸資金

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　4.按照能否分散，可將金融風(fēng)險分為( )。

　?、瘛⑾到y(tǒng)風(fēng)險

　　Ⅱ、會計風(fēng)險

　　Ⅲ、非系統(tǒng)風(fēng)險

　?、簟⒔?jīng)濟風(fēng)險

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

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　　5.下列屬于直接融資的特征的是( )。

　?、?直接性

　?、?分散性

　　Ⅲ.信譽的差異性較小

　?、?部分不可逆性

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　6.對沖機制是指交易者利用期貨合約標(biāo)準(zhǔn)化的特征，在開倉和平倉的時候分別做兩筆( )相同但方向相反的交易。

　?、?品種

　?、?數(shù)量

　?、?價格

　?、?期限

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　7.根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為()。

　　Ⅰ.金融債券

　?、?公司債券

　?、?政府債券

　　Ⅳ.地方債券

　　A Ⅰ、Ⅱ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 符合題意：根據(jù)發(fā)行主體的不同，債券可以分為政府債券(Ⅲ正確)、金融債券(Ⅰ正確)和公司債券(Ⅱ正確)。

　　8.下列屬于中證指數(shù)的是()。

　?、?滬深 300 指數(shù)

　　Ⅱ.A 股指數(shù)

　?、?中證規(guī)模指數(shù)

　?、?基金指數(shù)

　　A Ⅰ、Ⅲ

　　B Ⅰ、Ⅳ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：中證指數(shù)主要有滬深 300 指數(shù)(Ⅰ正確)和中證規(guī)模指數(shù)(Ⅲ正確)。中證規(guī)模指數(shù)包括中證 100 指數(shù)、中證 200 指數(shù)、中證 500 指數(shù)、中證 700 指數(shù)、中證800 指數(shù)和中證流通指數(shù)。

　　9.下列有關(guān)憑證式國債的表述，正確的是()。

　?、?采取“隨買隨賣”的方式進行交易

　　Ⅱ.承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售

　?、?利率按實際持有天數(shù)分檔計付

　　Ⅳ.憑證式國債是一種可上市流通的儲蓄型債券

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】選項 B 正確：我國憑證式國債采取“隨買隨賣”的方式進行交易(Ⅰ正確)，承銷商通過開具憑證式國債收款憑證的方式進行發(fā)售(Ⅱ正確)，利率按實際持有天數(shù)分檔計付(Ⅲ正確)，憑證式國債具有購買方便、變現(xiàn)靈活、利率優(yōu)惠、收益穩(wěn)定、安全無風(fēng)險的特點，是我國重要的國債品種。

　　10.根據(jù)《關(guān)于對公司債券實施風(fēng)險警示相關(guān)事項的通知》，通過上交所集中競價交易系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)()情形的，上交所可以對其實施風(fēng)險警示。

　　Ⅰ.債券最近一次資信評級為 AA 一級以下(含)

　?、?發(fā)行人最近一個會計年度的前一年度經(jīng)審計的財務(wù)報告顯示為虧損

　　Ⅲ.發(fā)行人發(fā)生嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為，或者被證券監(jiān)督管理部門立案調(diào)查，嚴(yán)重影響其償債能力

　?、?發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營情況發(fā)生重大變化，嚴(yán)重影響其償債能力

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】選項 A 正確：根據(jù)《關(guān)于對公司債券實施風(fēng)險警示相關(guān)事項的通知》，通過上交所集中競價交易系統(tǒng)上市交易的公司債券出現(xiàn)以下情形的，上交所可以對其實施風(fēng)險警示：

　　(1)債券最近一次資信評級為 AA 一級以下(含);(Ⅰ正確)

　　(2)發(fā)行人最近一個會計年度的前一年度經(jīng)審計的財務(wù)報告顯示為虧損，且最近一個會計年度業(yè)績預(yù)告或更正業(yè)績預(yù)告顯示為虧損;

　　(3)發(fā)行人發(fā)生嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章或者合同約定的行為，或者被證券監(jiān)督管理部門立案調(diào)查，嚴(yán)重影響其償債能力;(Ⅲ正確)

　　(4)發(fā)行人生產(chǎn)經(jīng)營情況發(fā)生重大變化，嚴(yán)重影響其償債能力。(Ⅳ正確)

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