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　　【1】按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔的原則，下列順序正確的是( )。

　?、俸匣锶藚f(xié)商決定

　?、诎凑蘸匣飬f(xié)議的約定辦理

　　③合伙人平均分配、分擔

　?、芎匣锶税凑諏嵗U出資比例分擔

　　A.①②④③

　　B.②③①④

　　C.①②③④

　　D.②①④③

　　【答案】D

　　【解析】本題考查《合伙企業(yè)法》的規(guī)定。根據(jù)《合伙企業(yè)法》第33條規(guī)定，合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔的原則是：首先，按照合伙協(xié)議的約定辦理;合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的，由合伙人協(xié)商決定;協(xié)商不成的，由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔;無法確定出資比例的，由合伙人平均分配、分擔。

　　【2】證券公司資本杠桿率不得低于( )。

　　A.8%

　　B.10%

　　C.50%

　　D.6%

　　32/48

　　【答案】A

　　【解析】

　　證券公司風控管理要求證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：

　　1、風險覆蓋率不得低于 100%;

　　2、資本杠桿率不得低于 8%;

　　3、流動性覆蓋率不得低于 100%;

　　4、凈穩(wěn)定資金率不得低于 100%。

　　故本題選擇 A 選項。

　　【3】證券監(jiān)管機構對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查時，有權采取的措施不包括( )。

　　A.詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其就有關檢查事項作出說明

　　B.進入證券公司營業(yè)場所檢查

　　C.封存所有與檢查事項相關的文件、資料

　　D.檢查證券公司計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關資料

　　【答案】C

　　【解析】證券監(jiān)管機構有權采取下列措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查：

　　1、詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關檢查事項作出說明;

　　2、進入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進行檢查;

　　3、查閱、復制與檢查事項有關的文件、資料，對可能被轉移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設備予以封存;

　　4、檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據(jù)資料。

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　　【4】證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務時，應當在證券登記結算機構開立的賬戶不包括( )。

　　A.融券專用證券賬戶

　　C.信用交易資金交收賬戶

　　B.信用交易證券交收賬戶

　　D.客戶信用交易擔保資金賬戶

　　【答案】D

　　【解析】

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務的，應當在證券登記結算機構開立的賬戶包括融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

　　【5】下列( )不屬于融資買入或融券賣出的標的證券為股票應當符合的條件。

　　A.在交易所上市交易滿3個月

　　B.融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元

　　C.股東人數(shù)不少于4000人

　　D.近3個月內日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的15%

　　【答案】D

　　【解析】融資融券標的證券為股票的應符合下列條件：

　　1、在交易所上市交易滿3個月;

　　2、融資買入標的股票的流通股本不少于1億股或流通市值不低于5億元，融券賣出標的股票的流通股本不少于2億股或流通市值不低于8億元;

　　3、股東人數(shù)不少于4000人;

　　4、近3個月內日均換手率不低于基準指數(shù)日均換手率的20%(試點初期暫不執(zhí)行)，日均漲跌幅的平均值與基準指數(shù)漲跌幅的平均值的偏

　　離值不超過4個百分點，且波動幅度不超過基準指數(shù)波動幅度的500%以上;

　　5、股票發(fā)行公司已完成股權分置改革;

　　6、股票交易未被交易所實行特別處理;

　　7、交易所規(guī)定的其他條件。

　　交易所按照從嚴到寬、從少到多、逐步擴大的原則，根據(jù)融資融券業(yè)務試點的進展情況，從滿足上述規(guī)定的證券范圍內審核、選取并確定試點初期標的證券的名單，并向市場公布。

　　【6】下列說法錯誤的是( )。

　　A.上市公司收購的有關方案屬于證券交易內幕信息

　　B.上市公司分配股利或者增資的計劃屬于證券交易內幕信息

　　C.上市公司的高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任的信息屬于證券交易內幕信息

　　D.上市公司營業(yè)用主要資產的抵押一次超過該資產的20%的為證券交易內幕信息

　　【答案】D

　　【解析】公司營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的30%的為證券交易內幕信息。

　　【7】下列關于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪犯罪構成的說法中，錯誤的是( )。

　　A.侵害的客體是復雜客體

　　B.主體為特殊主體

　　C.在主觀方面必須出于故意

　　D.侵害的主體包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益

　　【答案】D

　　【解析】誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序和其他投資者的利益;主體為特殊主體，并且在主觀方面必須出于故意。

　　【8】客戶應當對其資產來源及用途的( )做出承諾。

　　A.合法性

　　C.正當性

　　B.合理性

　　D.真實性

　　【答案】A

　　【解析】客戶應當對其資產來源及用途的合法性作出承諾?？蛻粑醋鞒兄Z或者證券公司明知客戶資產來源或者用途不合法的，不得簽訂資產管理合同。

　　【9】誠信信息中，因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息的效力期限為( )年。

　　A.1

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　【答案】C

　　【解析】獎勵信息、處罰處分信息的效力期限為3年，但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息，效力期限為5年。

　　【10】通過證券交易所的證券交易，投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應當依法向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。發(fā)出要約的收購人必須公告上市公司收購報告書。下列不屬于收購報告書須載明事項的是( )。

　　A.收購方式

　　B.收購目的

　　C.收購期限

　　D.收購價格

　　【答案】A

　　【解析】

　　依照前條規(guī)定發(fā)出收購要約，收購人必須公告上市公司收購報告書，并載明下列事項：

　　1、收購人的名稱、住所;2、收購人關于收購的決定;3、被收購的上市公司名稱;4、收購目的;5、收購股份的詳細名稱和預定收購的股份數(shù)額;6、收購期限、收購價格;7、收購所需資金額及資金保證;8、公告上市公司收購報告書時持有被收購公司股份數(shù)占該公司已發(fā)行的股份總數(shù)的比例。

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