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【1】證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有( )的行為。
I.與委托人約定分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失
II.預(yù)測(cè)和承諾本機(jī)構(gòu)服務(wù)的股票收益
III.利用傳播媒介或者通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息
IV.代理委托人從事證券投資
A、II、III、IV B、I、III、IV C、I、II、III D、I、II、IV
【答案】B
【解析】投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為:
(1)代理委托人從事證券投資。
(2)與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失。
(3)買(mǎi)賣(mài)本咨詢(xún)機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司股票。
(4)利用傳播媒介或通過(guò)其他方式提供、傳播虛假或誤導(dǎo)投資者的信息。
(5)法律、行政法規(guī)禁止的其他行為。
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【2】證券公司的從業(yè)人員誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券,情節(jié)特別惡劣的,所受的處罰為( )。
I.8年徒刑
II.并處30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款
III.15年徒刑
IV.并處15萬(wàn)元的罰款
A、III、IV
B、I、IV C、I、II、III、IV
D、I、II
【答案】B
【解析】考察誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券、期貨合約的法律責(zé)任。
證券交易所、期貨交易所、證券公司、 期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員,證券業(yè)協(xié)會(huì)、期貨業(yè)協(xié)會(huì)或證券期貨監(jiān)督管理部門(mén)的 工作人員,故意提供虛假信息或偽造、變?cè)臁N(xiāo)毀交易記錄,誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證 券、期貨合約,造成嚴(yán)重后果的,處5年以下有期徒刑或拘役,并處或單處1 萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別惡劣的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。
【3】下列關(guān)于上市公司關(guān)聯(lián)關(guān)系董事表決權(quán)的限制的說(shuō)法中,正確的有( )。
?、?上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)
Ⅱ.上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的.不得代理其他董事行使表決權(quán)
?、?董事會(huì)會(huì)議由超過(guò)1/3的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行
Ⅳ.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事以2/3通過(guò)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】A
【解析】《公司法》第125條規(guī)定:上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的,不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán),也不得代理其他董事行使表決權(quán)。該董事會(huì)會(huì)議由過(guò)半數(shù)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行,董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過(guò)半數(shù)通過(guò)。出席董事會(huì)的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足三人的,應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。
【9】證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶(hù)委托后,應(yīng)對(duì)( )進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后,才能接受委托。
?、?委托人身份
?、?委托內(nèi)容
?、?委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量
Ⅳ.委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】證券經(jīng)紀(jì)商在收到客戶(hù)委托后,應(yīng)對(duì)委托人身份、委托內(nèi)容、委托賣(mài)出的實(shí)際證券數(shù)量和委托買(mǎi)入的實(shí)際資金余額進(jìn)行審查。經(jīng)審查符合要求后,才能接受委托。
【5】詢(xún)價(jià)結(jié)束后,( ),發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格,并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
?、?公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足20家的
?、?公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足10家的
?、?公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足50家的
Ⅳ.公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足40家的
A.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【解析】詢(xún)價(jià)結(jié)束后,公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以下、提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足20家的,或公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上、提供有效報(bào)價(jià)的詢(xún)價(jià)對(duì)象不足50家的,發(fā)行人及其主承銷(xiāo)商不得確定發(fā)行價(jià)格,并應(yīng)當(dāng)中止發(fā)行。
【6】監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)投資銀行業(yè)務(wù)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查包括證券公司向( )報(bào)送年度報(bào)告。
Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
?、?證券交易所
?、?中國(guó)證券登記結(jié)算公司
?、?中國(guó)證監(jiān)會(huì)
A、I、II、III
B、II、III、IV
C、I、III、IV
D、I、II、III、IV
【答案】D
【解析】證券公司應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì),滬、深證券交易所,公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu),中國(guó)證券登記結(jié)算公司和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送年度報(bào)告。
【7】下列關(guān)于股份有限公司股東大會(huì)決議的論述中,正確的有( )。
?、?股東出席股東大會(huì)會(huì)議,所持每一股份有一表決權(quán),但是公司章程另有規(guī)定的除外
Ⅱ.公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)
?、?股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議
Ⅳ.上市公司股東大會(huì)決議經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)后方生效
A.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】股東(包括股東代理人)出席股東大會(huì)會(huì)議,所持每一股份有一表決權(quán)。但是,公司持有的本公司股份沒(méi)有表決權(quán)。
股東大會(huì)決議分為普通決議和特別決議。
股東大會(huì)作出普通決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)會(huì)議的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。
股東大會(huì)作出特別決議,應(yīng)當(dāng)由出席股東大會(huì)的股東(包括股東代理人)所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。
【8】下列屬于自營(yíng)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的有( )。
?、?因操縱市場(chǎng)行為使證券公司受到法律制裁而導(dǎo)致的損失
?、?由于投資決策或操作失誤而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
Ⅲ.因不可預(yù)見(jiàn)因素導(dǎo)致市場(chǎng)波動(dòng)造成自營(yíng)虧損
?、?由于管理不善而使自營(yíng)業(yè)務(wù)受到損失
A. I、II、III
B. II、IV
C. I、II
D. I、II、III、IV
【答案】B
【解析】
Ⅰ屬于合規(guī)風(fēng)險(xiǎn);
?、髮儆谑袌?chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。
【9】下列有關(guān)股份有限公司董事在任職期間轉(zhuǎn)讓所持有的本公司股份的表述中,正確的有( )。
?、?所持股份自公司上市之日起12個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅱ.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持股份總數(shù)的25%
?、?所持有股份自公司上市之日起36個(gè)月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
Ⅳ.每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持股份總數(shù)的5%
A. I、II、III
C. I、II
B. I、III、IV
D. I、II、III、IV
【答案】C
【解析】《公司法》第142條規(guī)定,公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報(bào)所持有的本公司的股份及其變動(dòng)情況,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過(guò)其所持有本公司股份總數(shù)的25%;所持本公司股份自公司股票上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
【10】 關(guān)于“上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好”,下列說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范.嚴(yán)格遵循國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定
?、?最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告
?、?資產(chǎn)質(zhì)量良好.不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響
?、?最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的10%
A. I、II、III
C. II、III
B. I、II、IV
D. I、II、III、IV
【答案】A
【解析】上市公司的財(cái)務(wù)狀況良好,符合下列規(guī)定:
(1)會(huì)計(jì)基礎(chǔ)工作規(guī)范,嚴(yán)格遵循國(guó)家統(tǒng)一會(huì)計(jì)制度的規(guī)定;
(2)最近3年及1期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見(jiàn)、否定意見(jiàn)或無(wú)法表示意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告,被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具帶強(qiáng)調(diào)事項(xiàng)段的無(wú)保留意見(jiàn)審計(jì)報(bào)告的,所涉及的事項(xiàng)對(duì)發(fā)行人無(wú)重大不利影響或在發(fā)行前重大不利影響已經(jīng)消除;
(3)資產(chǎn)質(zhì)量良好,不良資產(chǎn)不足以對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況造成重大不利影響;
(4)經(jīng)營(yíng)成果真實(shí).現(xiàn)金流量正常,營(yíng)業(yè)收入和成本費(fèi)用的確認(rèn)嚴(yán)格遵循國(guó)家有關(guān)企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定,最近3年資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計(jì)提充分合理,不存在操縱經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的情形;
(5)最近3年以現(xiàn)金方式累計(jì)分配的利潤(rùn)不少于最近3年實(shí)現(xiàn)的年均可分配利潤(rùn)的30%。
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