2020證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》?？荚囶}|答案(10)，更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.下列對于股票的市場價格，說法正確的是( )。

　?、?股票的市場價格一般是指股票在一級市場上交易的價格

　?、?股票的市場價格一般是指股票在二級市場上交易的價格

　　Ⅲ.供求關(guān)系是最直接的影響因素，其他因素都是通過作用于供求關(guān)系而影響股票價格的

　?、?公司的經(jīng)營狀況是最直接的影響因素

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】A

　　2.關(guān)于證券業(yè)協(xié)會，以下說法正確的有( )。

　?、?是證券行業(yè)自律性組織

　?、?不具有獨立法人地位

　?、?采取經(jīng)紀(jì)制的組織形式

　　Ⅳ.權(quán)力機構(gòu)為會員大會

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　【答案】B

【報名及考試時間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進入提醒服務(wù)入口，預(yù)約成功后將第一時間微信或短信通知您。

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>

部分資料預(yù)覽

　　3.下列關(guān)于債券與股票異同點的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ、兩者都是有價證券

　?、颉烧叨际侵苯尤谫Y工具

　?、蟆烧叩陌l(fā)行目的及主體不同

　?、?、兩者都是一種有期限投資

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　4.下列關(guān)于債券的說法正確的有( )。

　　Ⅰ.發(fā)行債券是公司追加資金的需要，它屬于公司的資本金

　?、?股票風(fēng)險較大，債券風(fēng)險相對較小

　　Ⅲ.債券通常有規(guī)定的票面利率，可獲得固定的利息

　　Ⅳ.股票持有者可以通過市場轉(zhuǎn)讓收回投資資金

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　5.下列說法正確的有( )。

　?、瘛⒂行┳C券化交易中，并不需要外部增級機構(gòu)，而是采用超額抵押等方法進行內(nèi)部增級

　?、颉⑷绻l(fā)行的證券化產(chǎn)品屬于債券，發(fā)行前必須經(jīng)過評級機構(gòu)進行信用評級Ⅲ、承銷人是指負責(zé)證券設(shè)計和發(fā)行承銷的投資銀行，如果證券化交易涉及金額較大，可能會組成承銷團

　?、簟⑿庞迷u級機構(gòu)負責(zé)提升證券化產(chǎn)品的信用等級

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　6.按照不同標(biāo)準(zhǔn)分類，金融市場可劃分為( )。

　?、?、貨幣市場和資本市場

　?、颉F(xiàn)貨市場和衍生品市場

　?、?、發(fā)行市場和流通市場

　?、?、國內(nèi)金融市場和國際金融市場

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　7.屬于企業(yè)(公司)直接融資行為的有( )。

　　Ⅰ、發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券

　?、?、發(fā)行普通股

　　Ⅲ、申請銀行貸款

　　Ⅳ、發(fā)行優(yōu)先股

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　8.關(guān)于 ETF 申購或贖回，以下說法正確的有( )。

　　I、在一級市場，投資者可以 ETF 指定的一籃子股票申購 ETF 份額或以 ETF 份額贖回一籃子股票

　?、?、在一級市場， ETF 通常最小申購、贖回單位是 5 萬份或 10 萬份

　?、?、在二級市場，ETF 與普通股票一樣在證券交易所掛牌交易，基金買入申報數(shù)量為 100 份或其整數(shù)倍

　?、簟⒃诙壥袌?，投資者可以現(xiàn)金申購 ETF 份額

　　A.I、Ⅲ、Ⅳ

　　B.I、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.I、Ⅲ

　　【答案】A

　　9.依據(jù)所承擔(dān)的職責(zé)和作用的不同，基金市場的參與主體主要分為( )。

　?、?、基金當(dāng)事人

　?、?、基金市場服務(wù)機構(gòu)

　?、?、基金監(jiān)管機構(gòu)

　?、簟⒒鹱月山M織

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】A

　　10.根據(jù)我國《企業(yè)會計準(zhǔn)則第 22 號-金融工具確認和計量》的規(guī)定，衍生工具包括( )。

　?、瘛⑦h期合同

　?、?、期貨合同

　?、?、互換和期權(quán)

　　Ⅳ、投資合同

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??！