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1.證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》應(yīng)當(dāng)履行的職能有( )。
Ⅰ.證券持有人名冊登記
?、?受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益
Ⅲ.證券的存管和過戶
?、?證券賬戶的設(shè)立和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】B
【解析】本題考查證券登記結(jié)算公司的職能。證券登記結(jié)算公司依據(jù)《證券法》履行以下職能:
(1)證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理,Ⅳ項(xiàng)符合題意;
(2)證券的存管和過戶,Ⅲ項(xiàng)符合題意;
(3)證券持有人名冊登記及權(quán)益登記,Ⅰ項(xiàng)符合題意;
(4)證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理;
(5)受發(fā)行人委托派發(fā)證券權(quán)益,Ⅱ項(xiàng)符合題意;
(6)辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢、信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù);
(7)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。故本題選 B 選項(xiàng)。
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2.下列關(guān)于股東大會(huì)的說法,正確的有( )。
?、?每年定期召開一次,當(dāng)有必要時(shí),也可以召開臨時(shí)會(huì)議
?、?臨時(shí)會(huì)議半年召開一次
?、?股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事可以實(shí)行累積投票制
?、?普通股票股東必須親自參加,才能行使表決權(quán)
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【解析】本題考查股東大會(huì)的內(nèi)容。
?、耥?xiàng)正確,股東大會(huì)每年定期召開一次,當(dāng)有必要時(shí),也可以召開臨時(shí)會(huì)議。
?、蝽?xiàng)錯(cuò)誤,臨時(shí)會(huì)議應(yīng)在出現(xiàn)特定情形時(shí),兩個(gè)月內(nèi)召開。
?、箜?xiàng)正確,股東大會(huì)選舉董事、監(jiān)事可以實(shí)行累積投票制。
Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤,股東可以委托代理人出席股東大會(huì)會(huì)議,代理人應(yīng)當(dāng)向公司提交股東授權(quán)委托書,并在授權(quán)范圍內(nèi)行使表決權(quán)。故本題選 C 選項(xiàng)。
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