2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》鞏固試題|答案(11)更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　第 1 題

　　下列有關(guān)公司的表述中，正確的是( )。

　　A.公司享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)

　　B.公司以其注冊(cè)資本對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任

　　C.公司必須是有限責(zé)任公司

　　D.中國(guó)公司可以設(shè)立在國(guó)內(nèi)，也可以設(shè)立在國(guó)外

　　參考答案：A

　　參考解析： 公司是企業(yè)法人，有獨(dú)立的法人財(cái)產(chǎn)，享有法人財(cái)產(chǎn)權(quán)。公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)公司的債務(wù)承擔(dān)責(zé)任。公司的主要形式有有限責(zé)任公司和股份有限公司兩種。中國(guó)公司是指依照中國(guó)法律設(shè)立在中國(guó)境內(nèi)的公司，設(shè)立在國(guó)外的公司不屬于中國(guó)公司。

　　第 2 題

　　下列不屬于合格投資者的是( )。

　　A.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險(xiǎn)公司等

　　B.實(shí)收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣 400 萬元的企業(yè)法人

　　C.合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)

　　D.人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《優(yōu)先股試點(diǎn)管理辦法》的規(guī)定，合格投資者包括：①經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、基金管理公司、信托公司和保險(xiǎn)公司等;②上述金融機(jī)構(gòu)面向投資者發(fā)行的理財(cái)產(chǎn)品，包括但不限于銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、投連險(xiǎn)產(chǎn)品、基金產(chǎn)品、證券公司資產(chǎn)管理產(chǎn)品等;③實(shí)收資本或?qū)嵤展杀究傤~不低于人民幣500 萬元的企業(yè)法人;④實(shí)繳出資總額不低于人民幣 500 萬元的合伙企業(yè);⑤合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者(RQFII)、符合國(guó)務(wù)院相關(guān)部門規(guī)定的境外戰(zhàn)略投資者;⑥除發(fā)行人董事、高級(jí)管理人員及其配偶以外的，名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶的資產(chǎn)總額不低于人民幣 500 萬元的個(gè)人投資者;⑦經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他合格投資者。

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　　第 3 題

　　非法集資罪的犯罪客體是( )。

　　A.債權(quán)人的權(quán)益

　　B.國(guó)家金融管理秩序

　　C.股東的權(quán)益

　　D.未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為

　　參考答案：B

　　參考解析： 非法集資罪的犯罪主體是一般主體，包括自然人和法人;犯罪主觀方面是故意;犯罪客體是國(guó)家金融管理秩序;犯罪客觀方面表現(xiàn)為未依法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)的集資行為。

　　第 4 題

　　下列不屬于公司申請(qǐng)公司債券上市交易的條件的是( )。

　　A.公司連續(xù) 3 年盈利

　　B.公司債券的期限為 1 年以上

　　C.公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于 5000 萬元

　　D.公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件

　　參考答案：A

　　參考解析： 公司申請(qǐng)公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①公司債券的期限為 1 年以上;②公司債券實(shí)際發(fā)行額不少于人民幣 5000 萬元;③公司申請(qǐng)債券上市時(shí)仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。

　　第 5 題

　　下列說法中，不正確的是( )。

　　A.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額

　　B.證券公司應(yīng)當(dāng)逐月計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例

　　C.證券公司向客戶融資融券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金

　　D.客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司向客戶融資融券時(shí)，客戶應(yīng)當(dāng)交存一定比例的保證金。保證金可以用證券充抵。客戶交存的保證金以及通過融資融券交易買入的全部證券和賣出證券所得的全部資金，均為對(duì)證券公司的擔(dān)保物，應(yīng)當(dāng)存入證券公司客戶證券擔(dān)保賬戶或者客戶資金擔(dān)保賬戶并記入該客戶授信賬戶。證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計(jì)算客戶擔(dān)保物價(jià)值與其債務(wù)的比例。當(dāng)該比例低于規(guī)定的最低維持擔(dān)保比例時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在一定的期限內(nèi)補(bǔ)交差額?？蛻粑茨馨雌诮蛔悴铑~，或者到期未償還融資融券債務(wù)的，證券公司應(yīng)當(dāng)立即按照約定處分其擔(dān)保物。故選項(xiàng) B 說法錯(cuò)誤。

　　第6 題

　　公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)( )。

　　A.賠償責(zé)任

　　B.違約責(zé)任

　　C.連帶責(zé)任

　　D.全部責(zé)任

　　參考答案：A

　　參考解析： 公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。公司股東濫用公司法人獨(dú)立地位和股東有限責(zé)任，逃避債務(wù)，嚴(yán)重?fù)p害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當(dāng)對(duì)公司債務(wù)承擔(dān)連帶責(zé)任。

　　第 7 題

　　證券公司設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，其應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括( )。

　　A.募集資金規(guī)模在 50 億元人民幣以下

　　B.單個(gè)客戶參與金額不低于 100 萬元人民幣

　　C.客戶人數(shù)在 200 人以下

　　D.單個(gè)客戶參與金額不高于 100 萬元人民幣

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，證券公司從事集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)為合格投資者提供服務(wù)，設(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，并擔(dān)任計(jì)劃管理人。集合計(jì)劃應(yīng)當(dāng)符合下列條件：①募集資金規(guī)模在 50 億元人民幣以下;②單個(gè)客戶參與金額不低于 100 萬元人民幣;③客戶人數(shù)在 200 人以下。

　　第 8 題

　　未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，公司擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，對(duì)其實(shí)施的以下處罰中，錯(cuò)誤的是( )。

　　A.責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息

　　B.處以非法所募資金金額 5%以上 10%以下的罰款

　　C.對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締

　　D.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款

　　參考答案：B

　　參考解析： 未經(jīng)法定機(jī)關(guān)核準(zhǔn)，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責(zé)令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款;對(duì)擅自公開或者變相公開發(fā)行證券設(shè)立的公司，由依法履行監(jiān)督管理職責(zé)的機(jī)構(gòu)或者部門會(huì)同縣級(jí)以上地方人民政府予以取締。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。

　　第 9 題

　　我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)行使的權(quán)利不包括( )。

　　A.決定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限

　　B.決定更換基金管理人、基金托管人

　　C.決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同

　　D.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)

　　參考答案：D

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》的規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)由全體基金份額持有人組成，行使下列職權(quán)：①?zèng)Q定基金擴(kuò)募或者延長(zhǎng)基金合同期限;②決定修改基金合同的重要內(nèi)容或者提前終止基金合同;③決定更換基金管理人、基金托管人;④決定調(diào)整基金管理人、基金托管人的報(bào)酬標(biāo)準(zhǔn);⑤基金合同約定的其他職權(quán)。選項(xiàng) D 屬于基金份額持有人的權(quán)利。

　　第 10 題

　　證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)不包括( )。

　　A.協(xié)助辦理開戶手續(xù)

　　B.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

　　C.為客戶存取保證金

　　D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定，證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)包括：①協(xié)助辦理開戶手續(xù);②提供期貨行情信息、交易設(shè)施;③中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

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