2020證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》模考試題|答案(12),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券的主要種類分( ) 。
?、?國庫券
Ⅱ.政府債券
?、?公司債券
?、?金融債券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【解析】按發(fā)行主體分類根據(jù)發(fā)行主體的不同,債券可分為政府債券、金融債券和公司債券三大類。國庫券指期限在一年期以下的政府債券,屬F按照期限的債券分類。
2.委托方式有不同的形式,可以分為( )兩大類。
?、? 柜臺委托
Ⅱ.非柜臺委托
?、?網(wǎng)上委托
?、?人工電話委托
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】B
【解析】客戶在辦理委托買賣證券時(shí),需要向證券經(jīng)紀(jì)商下達(dá)委托指令。委托指令有不同的具體形式,可以分為柜臺委托和非柜臺委托兩大類。而網(wǎng)上委托和人工電話委托屬于非柜臺的具體形式。
【報(bào)名及考試時(shí)間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進(jìn)入提醒服務(wù)入口,預(yù)約成功后將第一時(shí)間微信或短信通知您。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
3.關(guān)于股票簡稱的說法,正確的是( )。
Ⅰ.N股代表新加坡股
?、?L股代表倫敦股
?、?B股代表境內(nèi)上市外資股
?、?H股代表港股
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【解析】我國在境外上市的外資股按照上市的地方不同,主要有日股、 S股、N股、L股等,H股表示注冊地在中國內(nèi)地,上市 地在中國香港的外資股: S股表示注冊地在中國內(nèi)地,上市地在新加坡的外資股: N股表示注冊地在中國內(nèi)地,上市地在美國紐約的外資股; L股表示注冊地在中國內(nèi)地,上市地在英國倫敦的外資股。B股是在國內(nèi)上市的外資股。
4.按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同,金融期權(quán)的種類有( ) 。
?、?股權(quán)類期權(quán)
?、?利率期權(quán)
?、?貨幣期權(quán)
?、?金融期貨合約期權(quán)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】按照金融明權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同,金融期權(quán)的種類有:股權(quán)類期權(quán)、利率期權(quán)、貨幣期權(quán)、金融期貨合約期權(quán)、互換期權(quán)等。
5.關(guān)于金融衍生工具的說法,錯(cuò)誤的是( ) 。
?、?金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格決定基礎(chǔ)金融產(chǎn)品的價(jià)格
Ⅱ.金融衍生工具是與基礎(chǔ)金融產(chǎn)品相對應(yīng)的一個(gè)概念
?、?金融衍生工具是指建立在基礎(chǔ)金融產(chǎn)品或基礎(chǔ)變量之上,其價(jià)格取決于后者價(jià)格(或數(shù)量)變動的派生金融產(chǎn)品
?、?基礎(chǔ)金融產(chǎn)品不能是金融衍生工具
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】D
【解析】Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤,金融衍生產(chǎn)品的價(jià)格取決于基礎(chǔ)金融產(chǎn)品價(jià)格(或數(shù)值)變動的派生金融產(chǎn)品。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤,基礎(chǔ)金融產(chǎn)品是-一個(gè)相對的概念,不僅包括現(xiàn)貨金融產(chǎn)品(如債券、股票、銀行定期存款單等),也包括金融衍生工具。
6.依所籌資金的投向不同,下列關(guān)于股票、債券、基金的說法,正確的是( )。
?、?股票是直接投資工具
?、?債券是間接投資工具
Ⅲ.基金是主要投向有價(jià)證券
?、?基金是間接投資工具
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ
【答案】B
【解析】本題考查證券投資基金與股票、債券的區(qū)別。股票和債券籌集的資金主要投向?qū)崢I(yè),屬于直接投資工具,而基金籌集的資金主要投向有價(jià)證券等金融工具,屬于間接投資工具。
7.賦予普通股股東優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的主要意義有( ) 。
?、?保證普通股股東在股份公司保持原有的持股比例
?、?保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值
Ⅲ.確保公司股份能有足額認(rèn)購
?、?增加公司的募集資金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】優(yōu)先認(rèn)股權(quán)對原普通股票股東來說,具有以下意義:一是能保證普通股股東在股份公司中保持原有的持股比例;二是能保護(hù)原普通股股東的利益和持股價(jià)值,當(dāng)公司增資擴(kuò)股后,在一段時(shí)間內(nèi),每股凈資產(chǎn)和每股稅后凈利會因此而減少,原普通股股東以優(yōu)惠價(jià)格優(yōu)先購買一定 數(shù)量的新股,可從中得到補(bǔ)償或者取得一定 的收益。
8.證券發(fā)行的承銷方式主要有( )。
?、?全額包銷
?、?余額包銷
Ⅲ.自銷
?、?代銷
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】證券發(fā)行的最終目的是將證券推銷給投資者。發(fā)行人推銷證券的方法有兩種: -是自行銷售,被稱為自銷: 二是委托他人代為銷售,被稱為承銷。- 承銷方式有包銷和代銷兩種。包銷包括全額包銷和余額包銷。本題考查的是關(guān)于承銷的方式,自銷不屬于此類。
9.根據(jù)不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的不同態(tài)度,理論上可以將投資者分為以下類型( ) 。
Ⅰ.風(fēng)險(xiǎn)偏好型
?、?風(fēng)險(xiǎn)中立型
Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)回避型
?、?風(fēng)險(xiǎn)模糊型
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】B
【解析】不同的投資者對風(fēng)險(xiǎn)的態(tài)度各不相同,理論上可以將投資者區(qū)分為風(fēng)險(xiǎn)偏好型、風(fēng)險(xiǎn)中立型和風(fēng)險(xiǎn)回避型三種類型。
10.VAR 的計(jì)算方法有( ) 。
?、?德爾卡-正態(tài)分布
?、?局部估值法
Ⅲ.歷史模擬法
Ⅳ.蒙特卡羅模擬法
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
【解析】考查VAR的計(jì)算方法。VAR可以分為局部估值法和完全估值法。塔爾塔正態(tài)分布法是典型的局部估值法,歷史模擬法和蒙特卡羅模擬法是典型的完全估值法。
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |