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【11】我國目前對證券公開發(fā)行實行的是()。
A.注冊制 B.審批制 C.通道制 D.核準制
【答案】D
【12】某公司公開發(fā)行股票募集資金 3000 萬,如果該公司需要改變當初招股說明書中的資金用途,依照法律規(guī)定,必須經(jīng)()進行決議。
A.公司股東大會;B.中國證券業(yè)協(xié)會
C.中國證券監(jiān)督管理委員會;D.證券交易所
【答案】A
【13】有限責任公司公開發(fā)行公司債券的,至少最近()年平均可分配利潤應足以支付公司債券一年的利息。
A.3
B.4
C.2
D.1
【答案】A
【14】某公司采用代銷方式公開發(fā)行股票,當代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量()的,方為發(fā)行成功。
A.50%
B.60%
C.40%
D.70%
【答案】D
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【15】我國相關制度規(guī)定,證券從業(yè)人員可以買賣()。
A.A 股
B.國債
C.創(chuàng)業(yè)板股票
D.B 股
【答案】B
【16】股份有限公司申請股票上市,應當符合下列()條件。
?、?股票經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構核準已公開發(fā)行
?、?公司股本總額不少于人民幣三千萬元
?、?公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上;公司股本總額超過人民幣四億元的,公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上
?、?公司最近三年無重大違法行為,財務會計報告無虛假記載
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【17】簽訂股票上市協(xié)議的公司應當公告持有公司股份最多的前()名股東的名單和持股數(shù)額。
A.10
B.5
C.15
D.20
【答案】A
【18】以下關于證券上市的描述哪項是錯誤的()。
A.證券交易所根據(jù)國務院授權的部門的決定安排國有企業(yè)債券上市交易
B.公司債券上市交易經(jīng)證券交易所審核同意后,簽訂上市協(xié)議的公司應當在規(guī)定的期限內(nèi)公告公司債券上市文件
C.申請證券上市交易,應當向證券交易所提出申請,由證券交易所依法審核同意,并由雙方簽訂上市協(xié)議
D.公司債券上市交易申請經(jīng)證券交易所審核同意并公告后,公司將其申請文件置備于指定場所公眾查閱
【答案】A
【19】我國《證券法》規(guī)定,上市公司有下列()情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
?、?公司股本總額、股權分布等發(fā)生變化不再具備上市條件
?、?公司不按照規(guī)定公開其財務狀況,或者對財務會計報告作虛假記載,可能誤導投資者
?、?公司有重大違法行為
?、?主要銀行賬號被凍結
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【20】根據(jù)《證券法》規(guī)定,上市公司最近三年連續(xù)虧損,在其后一個年度內(nèi)末能恢復盈利,由證券交易所決定()。
A.暫停其股票上市交易
B.對其股票交易做特別處理
C.對其股票交易做退市風險警示
【答案】D
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