2020證券從業(yè)《法律法規(guī)》測(cè)試題|答案(10),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人.
1.下面有關(guān)公募基金向公眾發(fā)布宣傳推介材料,說法錯(cuò)誤的是( )。
Ⅰ.基金銷售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級(jí)管理人員審查,出具合規(guī)意見書
?、?基金宣傳材料可以預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績
?、?基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí),可以主要推薦某只或者某幾只基金
?、?基金推介材料可以登載個(gè)人的推薦性文字
A.Ⅰ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】Ⅰ項(xiàng)正確,基金銷售機(jī)構(gòu)制作的基金宣傳推介材料,應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)管理的高級(jí)管理人員審查,出具合規(guī)意見書。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤,基金宣傳材料不得(并非可以)預(yù)測(cè)基金的證券投資業(yè)績。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤,基金代銷機(jī)構(gòu)同時(shí)銷售多只基金時(shí),不得有歧視性宣傳推介活動(dòng)和銷售政策,不得(并非可以)主要推薦某只或者某幾只基金。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤,基金推介材料不得(并非可以)登載個(gè)人的推薦性文字。綜上所述,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。
2.全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn),依據(jù)證券法設(shè)立的全國性證券交易所,主要為( )發(fā)展服務(wù)。
?、?創(chuàng)新型企業(yè) Ⅱ.創(chuàng)業(yè)型企業(yè)
?、?成長型中小微企業(yè)
?、?成熟型企業(yè)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
【解析】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主要為創(chuàng)新型、創(chuàng)業(yè)型、成長型中小微企業(yè)發(fā)展服務(wù)。因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。
3.以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯(cuò)誤的有( )。
?、?由部門負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模
Ⅱ.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對(duì)具體客戶的授信額度
?、?業(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度
?、?分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤,董事會(huì)(并非部門負(fù)責(zé)人)負(fù)責(zé)確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤,業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(并非業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu))負(fù)責(zé)確定對(duì)具體客戶的授信額度。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤,業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)(并非業(yè)務(wù)執(zhí)行部門)負(fù)責(zé)確定單一客戶和單一證券的授信額度。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤,分支機(jī)構(gòu)在公司總部的集中 監(jiān)控下,按照公司的統(tǒng)一規(guī)定和決定,具體負(fù)責(zé)客戶征信、簽約、開戶、保證金收取和交易執(zhí)行等業(yè)務(wù)操作(并非分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取)。因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均說法錯(cuò)誤。
【手機(jī)快速報(bào)名通道】2020年8月8日-9日證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口:
①掃碼關(guān)注或者微信搜索“職上金融人”,關(guān)注。即可進(jìn)入快速報(bào)名入口。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
4.我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括( )。
?、?要約收購
?、?協(xié)議收購
?、?競價(jià)收購
Ⅳ.其他合法收購方式
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】我國《證券法》規(guī)定的上市公司收購方式包括要約收購、協(xié)議收購和其他合法收購方式,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。
5.下列關(guān)于協(xié)議收購的說法,正確的是( )。 Ⅰ.收購人不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓
?、?達(dá)成協(xié)議后,收購人必須在 3 日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,并予公告
?、?收購人收購一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到百分之三十時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約
?、?協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票,并將資金存放于指定的銀行
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【解析】本題考查協(xié)議收購。Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤,采取協(xié)議收購方式的,收購人可以依照法律、行玫法規(guī)的規(guī)定同被收購公司的股東以協(xié)議方式進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓(并非不得進(jìn)行股份轉(zhuǎn)讓)。Ⅱ項(xiàng)正確,以協(xié)議方式收購上市公司時(shí),達(dá)成協(xié)議后,收購人必須在 3 日內(nèi)將該收購協(xié)議向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)及證券交易所作出書面報(bào)告,并予公告。Ⅲ項(xiàng)正確,一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到 30%時(shí),繼續(xù)進(jìn)行收購的,應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。Ⅳ項(xiàng)正確,采取協(xié)議收購方式的,協(xié)議雙方可以臨時(shí)委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)保管協(xié)議轉(zhuǎn)讓的股票,并將資金存放于指定的銀行。綜上所述,Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。
6.根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定,下列各項(xiàng)中,屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是( )。
?、?由普通合伙人組成
?、?除法律另有規(guī)定外,合伙人對(duì)合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任
?、?普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織
?、?對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的,從其規(guī)定
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】普通合伙企業(yè)由普通合伙人組成,合伙人對(duì)合伙企業(yè)債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任。對(duì)普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的,從其規(guī)定。因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)屬于普通合伙企業(yè)的特點(diǎn)。Ⅲ項(xiàng)不屬于普通合伙企業(yè)的特點(diǎn)。
7.下列各項(xiàng)屬于股東會(huì)職權(quán)的有( )。
?、?修改公司章程
?、?決定公司的經(jīng)營方針和投資計(jì)劃
?、?審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告
?、?對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】C
【解析】本題考查股東會(huì)的職權(quán)。我國《公司法》規(guī)定,股東會(huì)行使下列職權(quán):(1)決定公司的經(jīng)營方針 和投資計(jì)劃,Ⅱ項(xiàng)符合;(2)選舉和更換由非職工代表擔(dān)任的董事、監(jiān)事,決定有關(guān)董事、監(jiān)事的報(bào)酬事項(xiàng);(3)審議批準(zhǔn)董事會(huì)的報(bào)告,Ⅲ項(xiàng)符合;(4)審議批準(zhǔn)監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事的報(bào)告;(5)審議批準(zhǔn)公司的年度財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算方案;(6)審議批準(zhǔn)公司的利潤分配方案和彌補(bǔ)虧損方案;(7)對(duì)公司增加或者減少注冊(cè)資本作出決議;(8)對(duì)發(fā)行公司債券作出決議,Ⅳ項(xiàng)符合;(9)對(duì)公司合并、分立、解散、清算或者變更公司形式作出決議;(10)修改公司章程,Ⅰ項(xiàng)符合;(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。
8.在信息披露行為中,不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有( )。 Ⅰ.受他人脅迫參與信息披露違法行為
?、?不直接從事經(jīng)營管理
?、?配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查且有立功表現(xiàn)
?、?任職時(shí)問短、不了解情況
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】在信息披露行為中,不得單獨(dú)作為不予處罰情形認(rèn)定的有:(1)不直接從事經(jīng)營管理,Ⅱ項(xiàng)符合;(2)能力不足、無相關(guān)職業(yè)背景;(3)任職時(shí)間短、不了解情況,Ⅳ項(xiàng)符合;(4)相信專業(yè)機(jī)構(gòu)或者專業(yè)人員出具的意見和報(bào)告;(5)受到股東、實(shí)際控制人控制或者其他外部干預(yù)。因此,Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)正確。
9.按照 2015 年 7 月中國證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知》,證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為( )。
Ⅰ.一般從業(yè)資格考試
?、?專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試
?、?管理類資格考試
?、?法律類資格考試
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
【解析】證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為一般從業(yè)資格考試、專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試和管理類資格考試三種類別。因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+模考卷+重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |