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　　1.下列說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議;證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告

　　Ⅱ.證券投資顧問服務(wù)于不特定的客戶，證券研究報(bào)告操作上向特定用戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果

　?、?證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII 等專業(yè)投資者

　?、?證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià);證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，證券投資顧問基于特定客戶的立場，遵循忠實(shí)客戶利益原則，向客戶提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議;證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫發(fā)布研究報(bào)告。Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券投資顧問在了解客戶的基礎(chǔ)上，依據(jù)合同約定，向特定的客戶提供適當(dāng)?shù)?、有針?duì)性的操作投資建議。證券研究報(bào)告操作上向不特定的客戶發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果，關(guān)注證券定價(jià)，不關(guān)注買賣時(shí)機(jī)選擇等具體的操作性投資建議(并非證券研究報(bào)告操作上向特定用戶發(fā)布)。Ⅲ項(xiàng)正確，證券投資顧問一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII 等專業(yè)投資者。Ⅳ項(xiàng)正確，證券投資顧問服務(wù)與特定客戶的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià);證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶同時(shí)發(fā)布，對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響。

　　2.上市公司應(yīng)當(dāng)立即向證監(jiān)會(huì)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告并予公告的重大事件有( )。Ⅰ.公司的經(jīng)營方針的重大變化Ⅱ.公司重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定Ⅲ.公司的 1/3 董事發(fā)生變動(dòng)Ⅳ.持有公司 5%以上股份的股東持有股份的情況發(fā)生較大變化

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】發(fā)生可能對(duì)上市公司股票交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響的重大事件，投資者尚未得知時(shí)，上市公司應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)該重大事件的情況向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所報(bào)送臨時(shí)報(bào)告，并予公告，說明事件的起因、目前的狀態(tài)和可能產(chǎn)生的法律后果。下列情況為前款所稱重大事件：(1)公司的經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化，Ⅰ項(xiàng)符合;(2)公司的重大投資行為和重大的購置財(cái)產(chǎn)的決定，Ⅱ項(xiàng)符合;(3)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營成果產(chǎn)生重要影響;(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營的外部條件發(fā)生的重大變化;(7)公司的董事、1/3 以上監(jiān)事(并非董事)或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)，Ⅲ項(xiàng)不符合;(8)持有公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化，Ⅳ項(xiàng)符合;(9)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無效;(11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;(12)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

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　　3.下列說法中正確的是( )。

　?、?在指定交易中，一個(gè)證券賬戶可以指定多個(gè)交易參與人

　?、?投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任

　?、?投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷申請(qǐng)，由該證券公司申報(bào)撤銷指令

　　Ⅳ.指定交易撤銷后，7 日后方可重新申辦指定交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，每個(gè)證券賬戶只能指定一個(gè)(并非可以指定多個(gè))交易參與人(證券公司)。Ⅱ項(xiàng)正確，投資者應(yīng)當(dāng)與指定交易的證券公司簽訂指定交易協(xié)議，明確雙方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。Ⅲ項(xiàng)正確，投資者變更指定交易的，應(yīng)當(dāng)向已指定的證券公司提出撤銷申請(qǐng)，由該證券公司申報(bào)撤銷指令。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，指定交易撤銷后即可(并非 7 日后方可)重新申辦指定交易。

　　4.下列關(guān)于董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)的說法中，正確的是( )。

　?、?所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，董事不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)

　　Ⅱ.所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，董事不得代理其他董事行使表決權(quán)

　?、?出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足 3 人的應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議

　　Ⅳ.董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事 1/3 通過

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)正確，Ⅱ項(xiàng)正確，上市公司董事與董事會(huì)會(huì)議決議事項(xiàng)所涉及的企業(yè)有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，不得對(duì)該項(xiàng)決議行使表決權(quán)，也不得代理其他董事行使表決權(quán)。Ⅲ項(xiàng)正確，出席董事會(huì)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事人數(shù)不足 3 人的，應(yīng)將該事項(xiàng)提交上市公司股東大會(huì)審議。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，該董事會(huì)會(huì)議由過半數(shù)的無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事出席即可舉行，董事會(huì)會(huì)議所作決議須經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系董事過半數(shù)通過(并非 1/3 通過)。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　5.關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準(zhǔn)入條件，《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下( )方面做出了規(guī)定。

　?、?凈資產(chǎn)指標(biāo)

　　Ⅱ.利潤指標(biāo)

　?、?系統(tǒng)配置

　?、?部門設(shè)置

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】D

　　【解析】《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在凈資產(chǎn)指標(biāo)、專門托管部門設(shè)置、系統(tǒng)配備、人員素質(zhì)、制度建設(shè)等方面設(shè)置了準(zhǔn)入條件，具體如下：(1)凈資產(chǎn)指標(biāo)方面：需滿足最近 3 個(gè)會(huì)計(jì)年度的年末凈資產(chǎn)均不低于 20 億元人民幣，Ⅰ項(xiàng)符合。(2)風(fēng)控指標(biāo)方面：要求其風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)應(yīng)持續(xù)符合監(jiān)管規(guī)定。(3)部門設(shè)置方面：需設(shè)有專門的基金托管部門，Ⅳ項(xiàng)符合。(4)系統(tǒng)配備方面：部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)，Ⅲ項(xiàng)符合。(5)獨(dú)立性要求與利益沖突防范：具備安全保管基金財(cái)產(chǎn)、確保基金財(cái)產(chǎn)完整與獨(dú)立的條件，不從事與托管業(yè)務(wù)潛在重大利益沖突的其他業(yè)務(wù)。因此，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　6.另類投資基金的投資對(duì)象包括( )。

　?、?股票、債券

　?、?黃金、藝術(shù)品

　　Ⅲ.房地產(chǎn)、證券化資產(chǎn)

　?、?大宗商品、對(duì)沖基金

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】另類投資基金，是指投資于傳統(tǒng)的股票、債券之外的金融和實(shí)物資產(chǎn)的基金，如房地產(chǎn)、證券化產(chǎn)品、對(duì)沖基金、大宗商品、黃金、藝術(shù)品等。因此，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　7.下列關(guān)于證券公司設(shè)立的另類投資公司的說法，錯(cuò)誤的是( )。 Ⅰ.另類子公司可以下設(shè)子公司

　　Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系

　?、?另類子公司可以從事投資以外的業(yè)務(wù)

　　Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司的業(yè)務(wù)范圍

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】A

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，另類子公司不得下設(shè)任何機(jī)構(gòu)(并非可以下設(shè)子公司)。Ⅱ項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)將另類子公司的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理納入公司統(tǒng)一體系。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，另類子公司不得(并非可以)從事投資業(yè)務(wù)之外的業(yè)務(wù)。Ⅳ項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)清晰劃分證券公司與另類子公司及另類子公司與其他子公司之間的業(yè)務(wù)范圍，避免利益沖突和利益輸送。因此，Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)說法錯(cuò)誤，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)說法正確。

　　8.證券業(yè)協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的( )。 Ⅰ.資格考試

　　Ⅱ.注冊(cè)登記

　?、?證書印制

　?、?后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　【答案】C

　　【解析】協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊(cè)登記、證書印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對(duì)證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。協(xié)會(huì)建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫，向社會(huì)公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記信息的查詢服務(wù)。

　　9.證券公司在柜臺(tái)市場發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓產(chǎn)品可采取的方式包括但不限于( )。

　　Ⅰ.協(xié)議

　?、?拍賣競價(jià)

　?、?標(biāo)購競價(jià)

　?、?集中競價(jià)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司開展柜臺(tái)市場業(yè)務(wù)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的產(chǎn)品可采取的方式。證券公司可以采取協(xié)議、報(bào)價(jià)、做市、拍賣競價(jià)、標(biāo)購競價(jià)等方式發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓私募產(chǎn)品，不得采用集中競價(jià)方式，法律法規(guī)有明確規(guī)定的除外。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，Ⅳ項(xiàng)不符合題意。

　　10.關(guān)于股票交易，以下說法正確的有( )。 Ⅰ.股票的柜臺(tái)交易是非法行為

　　Ⅱ.在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易

　?、?股票交易可以不在證券交易所中進(jìn)行

　　Ⅳ.發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票不需要聘請(qǐng)具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅳ

　　【答案】C

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，Ⅲ項(xiàng)正確，股票交易可以在證券交易所進(jìn)行，也可以在場外交易市場進(jìn)行，前者通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺(tái)交易。Ⅱ項(xiàng)正確，在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以暫停上市交易，直至終止上市交易。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，發(fā)行人申請(qǐng)公開發(fā)行股票應(yīng)當(dāng)聘請(qǐng)(并非不需要聘請(qǐng))具有保薦資格的機(jī)構(gòu)擔(dān)任保薦人。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

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