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1.證券公司向經(jīng)紀(jì)客戶提供證券投資顧問增值服務(wù)是基于( )業(yè)務(wù)基礎(chǔ)之上。
A.投資銀行
B.資產(chǎn)管理
C.證券經(jīng)紀(jì)
D.證券投資
2.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù),所提供的服務(wù)不包括( )。 A.代期貨公司收付期貨保證金
B.提供期貨交易設(shè)施
C.協(xié)助辦理開戶手續(xù)
D.提供期貨行情信息
3.下列關(guān)于證券公司從事自營業(yè)務(wù)禁止行為的說法,錯(cuò)誤的是( )。 A.內(nèi)幕交易行為給投資者造成損失的,行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任
B.操縱證券市場行為給投資者造成損失的,行為人要依法承擔(dān)賠償責(zé)任
C.證券公司不允許將自營賬戶借給他人使用
D.證券公司在證券承銷過程中不允許有證券自營買入行為
4.下列選項(xiàng)中,說法正確的是( )。
A.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票
B.證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷、包銷或經(jīng)銷的方式
C.未經(jīng)登記,個(gè)人不得使用“基金”或者“基金管理”字樣進(jìn)行證券投資活動,但單位可以
D.證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券,必須是依法發(fā)行并交付的證券
5.下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A.自然人股東死亡后,其合法繼承人可以繼承股東資格;但是,公司章程另有規(guī)定的除外
B.股權(quán)轉(zhuǎn)讓時(shí),公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資說明書,向新股東簽發(fā)出資說明書,并相應(yīng)修改公司章程。對公司章程的該項(xiàng)修改不需再向股東會表決
C.人民法院依照法律規(guī)定強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東股權(quán)時(shí),其他股東同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)
D.有限責(zé)任公司股東對外轉(zhuǎn)讓股權(quán)時(shí),2 個(gè)以上股東主動行使優(yōu)先購買權(quán)的,若公司章程沒有規(guī)定,股東之間需要平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán)
6.按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求,以下( )公司應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度。
A.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)的甲公司
B.經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)、投資銀行類業(yè)務(wù)和研究咨詢業(yè)務(wù)的乙公司
C.經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的丙公司
D.經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)和自營業(yè)務(wù)的丁公司
7.證券公司設(shè)立監(jiān)事會,以下關(guān)于監(jiān)事會的說法中正確的是( )。
A.監(jiān)事會必須設(shè)立主席和副主席
B.監(jiān)事會主席和副主席是監(jiān)事會的召集人
C.監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查,必要時(shí)可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助
D.對董事、高級管理人員違反法律法規(guī)嚴(yán)重?fù)p害客戶利益的行為,監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開董事會,并向董事會提出專項(xiàng)議案
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8.按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求,證券公司應(yīng)當(dāng)對證券公司內(nèi)部規(guī)章制度、重大決策、新產(chǎn)品和新業(yè)務(wù)方案等進(jìn)行合規(guī)審查,也應(yīng)當(dāng)對下屬各單位及其工作人員的經(jīng)營管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性進(jìn)行檢查。以下關(guān)于合規(guī)審查和合規(guī)檢查的說法正確的是( )。
A.合規(guī)負(fù)責(zé)人對申請材料或報(bào)告中的基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)
B.證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的,應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交股東(大)會決定
C.證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評估與決策機(jī)制,合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見
D.合規(guī)檢查包括例行檢查與突擊檢查
9.下列選項(xiàng)中,說法正確的是( )。
A.證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)的,在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi),應(yīng)當(dāng)為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶
B.具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備,屬于“薦股軟件”
C.在從事融資融券交易期間,如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高,證券公司將相應(yīng)調(diào)低融資利率或融券費(fèi)率
D.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
10.下列選項(xiàng)中,說法正確的是( )。
A.分公司具有法人資格,可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任
B.受同一單位控制的 2 個(gè)以上的證券公司,不可以經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù)
C.股份有限公司的股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄,股東應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名
D.證券公司成立后,自行停業(yè)連續(xù) 3 個(gè)月以上的,應(yīng)處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款
1.【答案】A
【解析】證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù):(1)協(xié)助辦理開戶手續(xù);(2)提供期貨行情信息、交易設(shè)施;(3)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。
2.【答案】D
【解析】證券公司在證券承銷過程中也可能有證券自營買入行為。如在股票、債券承銷中采用包銷方式發(fā)行股票、債券時(shí),由于種種原因未能全額售出,按照協(xié)議,余額部分由證券公司買入。同樣,在配股過程中,投資者未分配部分,如協(xié)議中要求包銷,也必須由證券公司購入。
3.【答案】D
【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤,證券交易所、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員,在任期或者法定限期內(nèi),不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票,也不得收受他人贈送的股票(并非證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員在任期內(nèi)可以買賣股票)。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤,證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式(并非包括經(jīng)銷的方式)。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤,未經(jīng)登記,任何單位或者個(gè)人不得(并非單位可以)使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進(jìn)行證券投資活動;但是,法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。D 選項(xiàng)正確,證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券,必須是依法發(fā)行并交付的證券。綜上所述,A、B、C 選項(xiàng)錯(cuò)誤,D 選項(xiàng)正確。
4.【答案】D
【解析】A 選項(xiàng)正確,自然人股東死亡后,其合法繼承人可以繼承股東資格;但是,公司章程另有規(guī)定的除外。B 選項(xiàng)正確,因股權(quán)的自愿讓與或強(qiáng)制執(zhí)行產(chǎn)生的股權(quán)轉(zhuǎn)讓,公司應(yīng)當(dāng)注銷原股東的出資證明書,向新股東簽發(fā)出資證明書,并相應(yīng)修改公司章程和股東名冊中有關(guān)股東及其出資額的記載。對公司章程的該項(xiàng)修改不需再由股東會表決。C 選項(xiàng)正確,人民法院依照法律規(guī)定的強(qiáng)制執(zhí)行程序轉(zhuǎn)讓股東的股權(quán)時(shí),應(yīng)當(dāng)通知公司全體股東,其他股東在同等條件下有優(yōu)先購買權(quán)。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤,經(jīng)股東同意轉(zhuǎn)讓的股權(quán),在同等條件下,其他股東有優(yōu)先購買權(quán)。2 個(gè)以上股東主張行使優(yōu)先購買權(quán)的,協(xié)商確定各自的購買比例;協(xié)商不成的,按照轉(zhuǎn)讓時(shí)各自的出資比例行使優(yōu)先購買權(quán)(并非平均分配所轉(zhuǎn)讓的股權(quán))。公司章程對股權(quán)轉(zhuǎn)讓另有規(guī)定的,從其規(guī)定。綜上所述,A、B、C 選項(xiàng)正確,D 選項(xiàng)錯(cuò)誤。
5.【答案】A
【解析】經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、融資融券業(yè)務(wù)和證券承銷與保薦業(yè)務(wù)中兩種以上業(yè)務(wù)的證券公司,應(yīng)當(dāng)建立獨(dú)立董事制度,A 選項(xiàng)符合題意。B 選項(xiàng)“投資銀行類業(yè)務(wù)、研究咨詢業(yè)務(wù)”不符合題意。C 選項(xiàng)“自營業(yè)務(wù)、證券投資顧問業(yè)務(wù)”不符合題意。D 選項(xiàng)“研究咨詢業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)”不符合題意。
6.【答案】C
【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤,證券公司設(shè)監(jiān)事會的,監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)設(shè)主席,可以設(shè)副主席(并非必須設(shè)立副主席)。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤,監(jiān)事會主席(并非副主席)是監(jiān)事會的召集人。C 選項(xiàng)正確,監(jiān)事會可根據(jù)需要對公司財(cái)務(wù)情況、合規(guī)情況進(jìn)行專項(xiàng)檢查,必要時(shí)可聘請外部專業(yè)人士協(xié)助。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤,對董事、高級管理人員違反法律、行政法規(guī)或者公司章程,損害公司、股東或者客戶利益的行為,證券公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)要求董事、高級管理人員限期改正;損害嚴(yán)重或者董事、高級管理人員未在限期內(nèi)改正的,監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)提議召開股東會(并非董事會),并向股東會(并非董事會)提出專項(xiàng)議案。綜上所述,A、B、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤,C 選項(xiàng)正確。
7.【答案】C
【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤,其他相關(guān)高級管理人員等(并非合規(guī)負(fù)責(zé)人)應(yīng)對申請材料或報(bào)告中基本事實(shí)和業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的真實(shí)性、準(zhǔn)確性及完整性負(fù)責(zé)。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤,證券公司不采納合規(guī)負(fù)責(zé)人的合規(guī)審查意見的,應(yīng)當(dāng)將有關(guān)事項(xiàng)提交董事會(并非股東大會)決定。C 選項(xiàng)正確,證券公司應(yīng)當(dāng)建立新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)評估與決策機(jī)制,合規(guī)負(fù)責(zé)人和合規(guī)部門應(yīng)當(dāng)對新產(chǎn)品、新業(yè)務(wù)發(fā)表合規(guī)審查意見。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤,按照合規(guī)檢查發(fā)生的情形分類,合規(guī)檢查包括例行檢查與專項(xiàng)檢查(并非突擊檢查)。綜上所述,A、B、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤,C 選項(xiàng)正確。
8.【答案】D
【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤,在以證券公司名義開立的客戶證券擔(dān)保賬戶和客戶資金擔(dān)保賬戶內(nèi),應(yīng)當(dāng)為每一客戶單獨(dú)開立授信賬戶(并非為同類客戶統(tǒng)一設(shè)置授信賬戶)。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤,具備證券信息匯總或者證券投資品種歷史數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備,不屬于(并非屬于)“薦股軟件”。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤,在從事融資融券交易期間,如果中國人民銀行規(guī)定的同期金融機(jī)構(gòu)貸款基準(zhǔn)利率調(diào)高,證券公司將相應(yīng)調(diào)高(并非調(diào)低)融資利率或融券費(fèi)率,客戶將面臨融資融券成本增加的風(fēng)險(xiǎn)。D 選項(xiàng)正確。證券公司辦理集合資管理業(yè)務(wù),只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)。綜上所述,A、B、C 選項(xiàng)錯(cuò)誤,D 選項(xiàng)正確。
9.【答案】C
【解析】“薦股軟件”,是指具備下列一項(xiàng)或多項(xiàng)證券投資咨詢服務(wù)功能的軟件產(chǎn)品、軟件工具或者終端設(shè)備:(1)提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見,或者預(yù)測具體證券投資品種的價(jià)格走勢;(2)提供具體證券投資品種選擇建議;(3)提供具體證券投資品種的買賣時(shí)機(jī)建議;(4)提供其他證券投資分析、預(yù)測或者建議。
10.【答案】B
【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤,根據(jù)《公司法》第十四條的規(guī)定,公司可以設(shè)立分公司。設(shè)立分公司,應(yīng)當(dāng)向公司登記機(jī)關(guān)申請登記,領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照。分公司不具有法人資格,其民事責(zé)任由公司承擔(dān)(并非分公司具有法人資格,可以獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任)。B 選項(xiàng)正確,根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第二十六條的規(guī)定,2 個(gè)以上的證券公司受同一單位、個(gè)人控制或者相互之間存在控制關(guān)系的,不得經(jīng)營相同的證券業(yè)務(wù),但國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)另有規(guī)定的除外。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤,根據(jù)《公司法》第一百零七條的規(guī)定,股東大會應(yīng)當(dāng)對所議事項(xiàng)的決定作成會議記錄,主持人、出席會議的董事(并非股東)應(yīng)當(dāng)在會議記錄上簽名。會議記錄應(yīng)當(dāng)與出席股東的簽名冊及代理出席的委托書一并保存。D 選項(xiàng)錯(cuò)誤,根據(jù)《證券法》第二百一十七條的規(guī)定,證券公司成立后,無正當(dāng)理由超過 3 個(gè)月未開始營業(yè)的,或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù) 3 個(gè)月以上的,由公司登記機(jī)關(guān)吊銷其公司營業(yè)執(zhí)照(并非處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款)。綜上所述,A、C、D 選項(xiàng)錯(cuò)誤,B 選項(xiàng)正確。
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