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1.下列關(guān)于公開發(fā)行股票代銷制度的說法,正確的有( )。
?、?代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量 70%的,為發(fā)行失敗
?、?代銷期限屆滿,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案
?、?代銷發(fā)行失敗,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認(rèn)購人
Ⅳ.代銷、包銷期限最長不得超過 90 日 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
2.A 證券公司全額包銷 B 公司公開發(fā)行的公司債券、銷售起始日期為 2015 年 3 月 1 日,則其銷售截止日期可選擇( )。
?、?2015 年 5 月 27 日
Ⅱ.2015 年 5 月 28 日
?、?2015 年 5 月 29 日
Ⅳ.2015 年 5 月 30 日
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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3.證券公司董事會風(fēng)險控制委員的主要職責(zé)是對( )進(jìn)行審議并提出意見。
Ⅰ.合規(guī)管理和風(fēng)險管理的總體目標(biāo)、基本政策
?、?合規(guī)管理和風(fēng)險管理的機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)
?、?需董事會審議的重大決策的風(fēng)險和重大風(fēng)險的解決方案
?、?對需董事會審議的合規(guī)報告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
4.按照合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則,下列順序正確的是( )。
Ⅰ.合伙人協(xié)商決定
?、?按照合伙協(xié)議的約定辦理
Ⅲ.合伙人平均分配、分擔(dān)
Ⅳ.合伙人按照實繳出資比例分擔(dān)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ
5.下列屬于《證券法》適用范圍的有( )。
?、?股票的發(fā)行
?、?公司債券的交易
?、?政府債券的上市交易
?、?證券投資基金份額的上市交易
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
6.客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由( )等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管。
?、?負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行
?、?中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
Ⅲ.中國證監(jiān)會指定的商業(yè)銀行
?、?中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
7.下列選項中,可以擔(dān)任證券公司實際控制人的有( )。
?、?因故意犯罪被判處刑罰,距刑罰執(zhí)行完畢已過 4 年
?、?凈資產(chǎn)為實收資本的 50%
?、?不能清償?shù)狡趥鶆?wù)
Ⅳ.或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
8.下列關(guān)于股份有限公司高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中,正確的有( )。
?、?應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況
Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
?、?離職后 1 年內(nèi),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份
?、?在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 30%
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
9.下列關(guān)于公司合并的說法中,正確的有( )。
?、?公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并
?、?吸收合并,合并的各方解散
?、?新設(shè)合并,被吸收的公司解散
?、?公司合并時,合并各方的債權(quán)、債務(wù),應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
10.下列選項中,可以擔(dān)任公司法定代表人的有( )。
?、?董事長Ⅱ.執(zhí)行董事Ⅲ.經(jīng)理Ⅳ.監(jiān)事
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
1.【答案】D
【解析】Ⅰ項正確,股票發(fā)行采用代銷方式,代銷期限屆滿,向投資者出售的股票數(shù)量未達(dá)到擬公開發(fā)行股票數(shù)量 70%的,為發(fā)行失敗。Ⅱ項正確,公開發(fā)行股票,代銷、包銷期限屆滿,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定的期限內(nèi)將股票發(fā)行情況報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)備案。Ⅲ項正確,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同存款利息返還股票認(rèn)購人。Ⅳ項正確,證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90 日。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
2.【答案】D
【解析】證券的代銷、包銷期限最長不得超過 90 日。3 月有 31 日,4 月有 30 日,5 月到 29 日為整整 90日,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。
3.【答案】A
【解析】風(fēng)險控制委員會的主要職責(zé)包括:(1)對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的總體目標(biāo)、基本政策進(jìn)行審議并提出意見,Ⅰ項符合;(2)對合規(guī)管理和風(fēng)險管理的機構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)進(jìn)行審議并提出意見,Ⅱ項符合;(3)對需董事會審議的重大決策的風(fēng)險和重大風(fēng)險的解決方案進(jìn)行評估并提出意見,Ⅲ項符合;(4)對需董事會審議的合規(guī)報告和風(fēng)險評估報告進(jìn)行審議并提出意見,Ⅳ項符合;(5)公司章程規(guī)定的其他職責(zé)。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
4.【答案】D
【解析】合伙企業(yè)利潤分配和虧損分擔(dān)的原則是:(1)按照合伙協(xié)議的約定辦理(Ⅱ項);(2)合伙協(xié)議未約定或者約定不明確的,由合伙人協(xié)商決定(Ⅰ項);(3)協(xié)商不成的,由合伙人按照實繳出資比例分配、分擔(dān)(Ⅳ項);(4)無法確定出資比例的,由合伙人平均分配、分擔(dān)(Ⅲ項)。綜上所述,Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ項符合題意。
5.【答案】A
【解析】《證券法》的適用范圍包括以下三類:(1)在中華人民共和國境內(nèi),股票、公司債券和國務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易,Ⅰ項符合,Ⅱ項符合;(2)政府債券、證券投資基金份額的上市交易,Ⅲ項符合,Ⅳ項符合;(3)證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法,由國務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。
6.【答案】B
【解析】客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)交由負(fù)責(zé)客戶交易結(jié)算資金存管的指定商業(yè)銀行、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的證券公司等其他資產(chǎn)托管機構(gòu)托管,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。
7.【答案】A
【解析】有下列情形之一的單位或者個人,不得成為持有證券公司 5%以上股權(quán)的股東、實際控制人:(1)因故意犯罪被判處刑罰,刑罰執(zhí)行完畢未逾 3 年(已過 4 年可以擔(dān)任證券公司實際控制人),Ⅰ項符合題意;(2)凈資產(chǎn)低于實收資本的 50%(凈資產(chǎn)為實收資本的 50%可以擔(dān)任證券公司實際控制人),或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的 50%,Ⅱ項符合題意,Ⅳ項不符合題意;(3)不能清償?shù)狡趥鶆?wù),Ⅱ項不符合題意;(4)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)認(rèn)定的其他情形。證券公司的其他股東應(yīng)當(dāng)符合國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的相關(guān)要求。Ⅰ、Ⅱ項符合題意。
8.【答案】A
【解析】Ⅰ項正確,公司董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)當(dāng)向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況。Ⅱ項正確,所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。Ⅲ項錯誤,上述人員離職后半年內(nèi)(并非 1 年內(nèi)),不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。Ⅳ項錯誤,在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的 25%(并非 30%)。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ項符合題意。
9.【答案】A
【解析】Ⅰ項正確,公司合并可以采取吸收合并或者新設(shè)合并。Ⅱ項錯誤,一個公司吸收其他公司為吸收合并,被吸收的公司解散(并非合并各方解散)。Ⅲ項錯誤,2 個以上公司合并設(shè)立一個新的公司為新設(shè)合并.合并各方解散(并非被吸收的公司解散)。Ⅳ項正確,公司合并時,合并各方的債權(quán)、債務(wù).應(yīng)當(dāng)由合并后存續(xù)的公司或者新設(shè)的公司承繼。綜上所述,Ⅰ、Ⅳ項符合題意。
10.【答案】C
【解析】公司法定代表人依照公司章程的規(guī)定,由董事長、執(zhí)行董事或者經(jīng)理擔(dān)任,并依法登記。公司法定代表人變更,應(yīng)當(dāng)辦理變更登記,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。
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