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1.證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),投資主辦人不得少于( )人,投資主辦人須具有( )年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷,具備良好的誠信紀錄和職業(yè)操守,通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記。
A.3 ;5
B.7 ;3
C.5;3
D.5 ;2
2.因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師,自被撤銷資格之日起未逾( )年,不得擔任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員。
A.2
B.3
C.5
D.10
3.下列選項中,說法不正確的是( )。
A.任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,不得將誠信信息用于非法目的
B.融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量
C.在融資融券業(yè)務(wù)中,充抵保證金的有價證券,在計算保證金金額時,應(yīng)當以證券市值按一定折算率進行折算,上證 180 指數(shù)成分股股票及深證 100 指數(shù)成分股股票折算率最高不超過 80%
D.證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能
4.下列關(guān)于公司公開發(fā)行新股的條件,說法不正確的是( )。
A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)
B.具有持續(xù)盈利能力
C.財務(wù)狀況良好
D.最近 5 年財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為
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5.若發(fā)行人不符合發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行核準,可采取的處罰措施是( )。
A.已經(jīng)發(fā)行證券的,處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款
B.尚未發(fā)行證券的,處以認繳資金金額 1%以上 5%以下的罰款
C.對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款
D.吊銷發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照
6.下列關(guān)于基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)的說法,正確的是( )。
A.基金財產(chǎn)的債權(quán),可以與基金管理人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷
B.基金財產(chǎn)的債權(quán),可以與基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷
C.不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),可以相互抵銷
D.非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù),不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行
7.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求,在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面,各部門和各人員的具體職責(zé)分工錯誤的是( )。
A.證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責(zé)任
B.各業(yè)務(wù)部門和各分支機構(gòu)的負責(zé)人對本部門和本機構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責(zé)任
C.證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責(zé)任
D.監(jiān)事會負責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度,并負有審查監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)
8.證券公司管理敏感信息的基本原則是( ),這是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則。
A.責(zé)任自負原則
B.需知原則
C.分散投資原則
D.理智投資原則
9.下列不屬于滬股通可交易的證券品種為( )。
A.上證 180 指數(shù)成分股
B.香港聯(lián)合交易所上市的 A+H 股公司股票
C.上證 380 指數(shù)成分股
D.A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股
10.下列選項中,說法正確的是( )。
A.證券投資咨詢業(yè)務(wù)是證券投資顧問業(yè)務(wù)的一種基本形式
B.中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理
C.證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當以客戶的名義,在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶
D.中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事前事后監(jiān)管,發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的,可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫?;蛑兄拱l(fā)行
1.【答案】C
【解析】證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),投資主辦人不得少于 5 人。投資主辦人須具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷,具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守,通過中國證券業(yè)協(xié)會的注冊登記,C 選項符合題意。
2.【答案】C
【解析】有以下情形或者下列情形之一的,不得擔任期貨交易所的負責(zé)人、財務(wù)會計人員:(1)因違法行為或者違紀行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他人員,自被解除職務(wù)之日起未逾五年;(2)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資信評級機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾五年,C 選項符合題意。
3.【答案】C
【解析】A 選項正確,任何單位和個人不得超出查詢目的使用、泄露或提供他人使用、以營利為目的使用、加工或處理誠信信息,不得將誠信信息用于非法目的。B 選項正確,融券賣出證券數(shù)量指融券賣出后尚未償還的證券數(shù)量。C 選項錯誤,在融資融券業(yè)務(wù)中,充抵保證金的有價證券,在計算保證金金額時,應(yīng)當以證券市值按一定折算率進行折算,上證180指數(shù)成分股股票及深證 100指成分股股票折算率最高不超過70%(并非 80%),其他股票折算率最高不超過 65%。D 選項正確,證券自營業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要求建立健全自營業(yè)務(wù)風(fēng)險監(jiān)控系統(tǒng)的功能。綜上所述,A、B、D 選項正確,C 選項錯誤。
4.【答案】D
【解析】公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當符合下列條件:(1)具備健全且運行良好的組織機構(gòu),A 選項正確;(2)具有持續(xù)盈利能力,財務(wù)狀況良好,B 選項正確,C 選項正確;(3)最近 3 年(并非最近 5 年)財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為,D 選項錯誤;(4)經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。綜上所述,A、B、C 選項正確,D 選項錯誤。
5.【答案】C
【解析】發(fā)行人不符合發(fā)行條件,以欺騙手段騙取發(fā)行核準,采取的處罰措施有:(1)尚未發(fā)行證券的(并非已經(jīng)發(fā)行證券的),處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款,A 選項錯誤;(2)已經(jīng)發(fā)行證券的(并非尚未發(fā)行證券的),處以非法所募資金金額 1%以上 5%以下的罰款,B 選項錯誤;(3)對直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款,C 選項正確。綜上所述,A、B、D 選項不符合題意,C 選項符合題意。
6.【答案】D
【解析】A 選項錯誤,B 選項錯誤,基金財產(chǎn)的債權(quán),不得(并非可以)與基金管理人、基金托管人固有財產(chǎn)的債務(wù)相抵銷。C 選項錯誤,不同基金財產(chǎn)的債權(quán)債務(wù),不得(并非可以)相互抵銷。D 選項正確,非因基金財產(chǎn)本身承擔的債務(wù),不得對基金財產(chǎn)強制執(zhí)行。綜上所述,A、B、C 選項錯誤,D 選項正確。
7.【答案】D
【解析】根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》的規(guī)定,在信息隔離墻制度建立和執(zhí)行方面,董事會、管理層、各業(yè)務(wù)部門及分支機構(gòu)、廣大工作人員、合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門的具體職責(zé)如下:(1)證券公司董事會和經(jīng)營管理的主要負責(zé)人對公司信息隔離墻制度的總體有效性負最終責(zé)任,A 選項正確;(2)各業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)的負責(zé)人對本部門和本機構(gòu)執(zhí)行信息隔離墻制度的有效性承擔管理責(zé)任,B 選項正確;(3)證券公司工作人員對本人在執(zhí)業(yè)活動中遵守信息隔離制度承擔直接責(zé)任,C 選項正確;(4)合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門(并非監(jiān)事會)負責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度,并負有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé),D 選項錯誤。綜上所述,A、B、C 選項正確,D 選項錯誤。
8.【答案】B
【解析】證券公司應(yīng)當按照“需知原則”管理敏感信息,“需知原則”是信息隔離墻制度中敏感信息管理的核心原則,有需要方享有知情權(quán)。
9.【答案】B
【解析】滬股通股票包括以下范圍內(nèi)的股票:(1)上證 180 指數(shù)成分股,A 選項屬于滬股通的品種;(2)上證 380 指數(shù)成分股,C 選項屬于滬股通的品種;(3)A+H 股上市公司的證券交易所上市 A 股,D 選項屬于滬股通的品種。B 選項,香港聯(lián)合交易所上市的 A+H 股公司股票不屬于滬股通的品種。綜上所述,A、C、 D 選項不符合題意,B 選項符合題意。
10.【答案】B
【解析】A 選項錯誤,證券投資顧問業(yè)務(wù)(并非證券投資咨詢業(yè)務(wù))是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式,指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)接受客戶委托,按照約定,向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù),輔助客戶作出投資決策,并直接或間接獲取經(jīng)濟利益的經(jīng)營活動。B 選項正確,中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告行為以及從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。C 選項錯誤,證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù),應(yīng)當以自己(并非客戶)的名義,在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。D 選項錯誤,中國證監(jiān)會對證券發(fā)行承銷過程實施事中事后監(jiān)管(并非事前事后監(jiān)管),發(fā)現(xiàn)涉嫌違法違規(guī)或者存在異常情形的,可責(zé)令發(fā)行人和承銷商暫停或中止發(fā)行,對相關(guān)事項進行調(diào)查處理。綜上所述,A、C、D 選項錯誤,B 選項正確。
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