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1題
金融風(fēng)險的來源有( )。
?、?風(fēng)險評估
?、?風(fēng)險管理
Ⅲ.風(fēng)險暴露
?、?影響資產(chǎn)組合未來收益的金融變量變動的不確定性
A.Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
參考答案:A
參考解析: 金融風(fēng)險來源于風(fēng)險暴露以及影響資產(chǎn)組合未來收益的金融變量變動的不確定性。
第2題
目前,中國上市公司信息披露制度已形成,包括( )。
?、?基本法律
?、?行政法規(guī)
Ⅲ.部門規(guī)章
?、?地方法規(guī)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
參考答案:D
參考解析: 目前,中國上市公司信息披露制度已形成。它包括基本法律、行政法規(guī)、部門規(guī)定和自律規(guī)則在內(nèi)的四個層次。
第3題
在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)主要有( )。
?、?證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
Ⅱ.證券公司
?、?會計師事務(wù)所
?、?律師事務(wù)所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、
參考答案:A
參考解析: 在證券市場起中介作用的機(jī)構(gòu)是證券公司和其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu),后者主要包括證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、律師事務(wù)所和資信評級機(jī)構(gòu)等。
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第4題
下列哪些屬于國際資本流動的原因?( )
Ⅰ.利率原因
?、?金融原因
?、?貿(mào)易原因
?、?制度原因
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析:國際資本流動的原因有實體經(jīng)濟(jì)原因、金融原因、制度原因和技術(shù)及其他原因。
第5題
合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具包括( )。
?、?在證券交易所掛牌交易的股票
Ⅱ.在證券交易所掛牌交易的債券
?、?證券投資基金
Ⅳ.在證券交易所掛牌交易的權(quán)證
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案:D
參考解析: 按照《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》,合格境外機(jī)構(gòu)投資者在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi),可以投資于中國證監(jiān)會批準(zhǔn)的人民幣金融工具,具體包括在證券交易所掛牌交易的股票、在證券交易所掛牌交易的債券、證券投資基金、在證券交易所掛牌交易的權(quán)證以及中國證監(jiān)會允許的其他金融工具。合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以參與新股發(fā)行、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行、股票增發(fā)和配股的申購。
第6題
金融風(fēng)險對微觀經(jīng)濟(jì)的影響包括( )。
?、?增大了交易和經(jīng)營管理成本
Ⅱ.可能會造成產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理、社會生產(chǎn)力水平下降
?、?可能會降低部門生產(chǎn)率
?、?可能會降低部門資金利用率
A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、
參考答案:A
參考解析: 金融風(fēng)險對微觀經(jīng)濟(jì)的影響包括:(1)可能會給微觀經(jīng)濟(jì)主體帶來直接或潛在的經(jīng)濟(jì)損失,影響著投資者的預(yù)期收益,增大了交易和經(jīng)營管理成本。(2)可能會降低部門生產(chǎn)率和資金利用率。B選項屬于金融風(fēng)險對宏觀經(jīng)濟(jì)的影響。
第7題
各級政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時,可通過購買( )投資于證券市場。
?、?政府債券
?、?股份制銀行發(fā)行的股票
?、?上市公司股票
?、?金融債券
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案:C
參考解析: 政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。各級政府及政府機(jī)構(gòu)出現(xiàn)資金剩余時,可通過購買政府債券、金融債券投資于證券市場。
第8題
目前我國記賬式國債的招標(biāo)方式有( )。
?、?“美國式”招標(biāo)
?、?“英國式”招標(biāo)
?、?“荷蘭式”招標(biāo)
?、?“混合式”招標(biāo)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
參考答案:C
參考解析: 根據(jù)財政部《關(guān)于印發(fā)《2011年記賬式國債招標(biāo)發(fā)行規(guī)則的通知》(財庫[2011]4號),目前我國記賬式國債的招標(biāo)方式包括:(1)“荷蘭式”招標(biāo)。(2)美國式”招標(biāo)。(3)混合式”招標(biāo)。
第9題
影響股價變動的基本因素包括( )。
?、?宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素
?、?行業(yè)與部門因素
?、?公司經(jīng)營狀況
?、?人為操縱因素
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案:B
參考解析: 影響股價變動的三個基本因素包括:(1)公司經(jīng)營狀況。(2)行業(yè)與部門因素。(3)宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素。選項D屬于影響股價變動的人為因素,不是基本因素。
第10題
我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)有( )。
?、?運用和發(fā)揮證券市場機(jī)制的積極作用
Ⅱ.保護(hù)投資者利益
?、?防止人為操縱
?、?調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
參考答案:D
參考解析: 借鑒國際標(biāo)準(zhǔn)并根據(jù)我國的具體情況,我國證券市場的監(jiān)管目標(biāo)有:運用和發(fā)揮證券市場的積極作用,限制其消極作用;保護(hù)投資者利益,保障合法的證券交易的活動,監(jiān)督證券中介機(jī)構(gòu)依法經(jīng)營;防止人為操縱、欺詐等不法行為,維持證券市場的正常秩序;根據(jù)國家宏觀經(jīng)濟(jì)管理的需要,運用靈活多樣的方式,調(diào)控證券市場與證券交易規(guī)模,引導(dǎo)投資方向,使之與經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)。
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