2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(7月4日),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括( )。
?、?健全
?、?合理
Ⅲ.制衡
?、?獨立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案:A
解析:
本題考查證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)貫徹的原則。證券公司內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循以下原則,確保內(nèi)部控制有效:
(1)健全,Ⅰ項符合;
(2)合理,Ⅱ項符合;
(3)制衡,Ⅲ項符合;
(4)獨立,Ⅳ項符合。
綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項均符合題意。故本題選 A 選項。
【報名及考試時間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進入提醒服務(wù)入口,預(yù)約成功后將第一時間微信或短信通知您。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點擊下載>>
部分資料預(yù)覽
2.根據(jù)《證券公司流動性風(fēng)險管理指引》,下列關(guān)于流動性風(fēng)險管理職責(zé)的說法,正確的是( )。
?、?證券公司應(yīng)建立有效的流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu),明確董事會、經(jīng)理層及其首席風(fēng)險官、相關(guān)部門在流動性風(fēng)險管理中的職責(zé)和報告路線,建立健全有效的考核及問責(zé)機制
Ⅱ. 證券公司董事會應(yīng)承擔(dān)流動性風(fēng)險管理的最終責(zé)任,負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動性風(fēng)險偏好、政策、信息披露等風(fēng)險管理重大事項
?、?證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu),明確各部門職責(zé)分工
?、?證券公司財務(wù)部門負(fù)責(zé)人應(yīng)充分了解證券公司流動性風(fēng)險水平及其管理狀況,并及時向董事會及經(jīng)理層報告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:B
解析:
本題考查證券公司流動性風(fēng)險管理的組織架構(gòu)及職責(zé)。Ⅰ項正確,證券公司應(yīng)建立有效的流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu),明確董事會、經(jīng)層及其首席風(fēng)險官、相關(guān)部門在流動性風(fēng)險管理中的職責(zé)和報告路線,建立健全有效的考核及問責(zé)機制。Ⅱ項正確,證券公司董事會應(yīng)承擔(dān)流動性風(fēng)險管理的最終責(zé)任,負(fù)責(zé)審核批準(zhǔn)公司的流動性風(fēng)險偏好、政策、信息披露等風(fēng)險管理重大事項。Ⅲ項正確,證券公司經(jīng)理層應(yīng)確定流動性風(fēng)險管理組織架構(gòu),明確各部門職責(zé)分工。Ⅳ項錯誤,證券公司首席風(fēng)險官(并非財務(wù)部門負(fù)責(zé)人)應(yīng)充分了解證券公司流動性風(fēng)險水平及其管理狀況,并及時向董事會及經(jīng)理層報告。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項符合題意。故本題選 B 選項。
2022年中級經(jīng)濟師3天特訓(xùn)營免費領(lǐng)??!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |