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第 1 題
證券發(fā)行和交易必須遵循的原則中,公開原則的核心要求是( )。
A.證券發(fā)行交易活動(dòng)中的所有參與者都有平等的法律地位
B.對(duì)被監(jiān)管對(duì)象給以公正的待遇
C.實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化
D.使法律的公平正義得以實(shí)現(xiàn)
參考答案:C
參考解析: 證券發(fā)行和交易必須遵循公平、公正、公開原則。公開原則指證券交易是一種面向社會(huì)的、公開的交易活動(dòng),其核心要求是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)信息的公開化。
第 2 題
下列關(guān)于證券的發(fā)行保薦和上市保薦的說(shuō)法中,不正確的是( )。
A.同次發(fā)行的證券,其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)分別由兩家保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)
B.保薦機(jī)構(gòu)依法對(duì)發(fā)行人申請(qǐng)文件、證券發(fā)行募集文件進(jìn)行核查,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)、證券交易所出具保薦意見
C.證券發(fā)行的主承銷商可以由保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任
D.證券發(fā)行的主承銷商可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與保薦該證券發(fā)行的保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任
參考答案:A
參考解析: 出具的文件真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。證券發(fā)行的主承銷商可以由該保薦機(jī)構(gòu)擔(dān)任,也可以由其他具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司與該保薦機(jī)構(gòu)共同擔(dān)任。
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第 3 題
下列不屬于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)財(cái)務(wù)顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施的情形的是( )。
A.違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所做承諾的
B.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
C.采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的
D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的文件
參考答案:D
參考解析: 根據(jù)《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施:①內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;③在受托報(bào)送申報(bào)材料過(guò)程中,未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的;④未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的;⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告或者公告的;⑥違反其就上市公司并購(gòu)重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)所做承諾的;⑦違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的;⑧采取不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段進(jìn)行惡性競(jìng)爭(zhēng)的;⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核工作的;⑩中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
第 4 題
根據(jù)我國(guó)《公司法》的規(guī)定,公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)( )決議。
A.監(jiān)事會(huì)
B.股東會(huì)、監(jiān)事會(huì)
C.全體股東
D.股東會(huì)或者股東大會(huì)
參考答案:D
參考解析: 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的,必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。
第 5 題
下列不屬于期貨交易所職責(zé)的是( )。
A.期貨交易所負(fù)責(zé)人任免
B.安排期貨合約上市
C.保證期貨合約的履行
D.監(jiān)督期貨交割
參考答案:A
參考解析: 根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定,期貨交易所履行下列職責(zé):①提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);②設(shè)計(jì)合約,安排合約上市;③組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;④為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;⑤按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;⑥國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
第 6 題
關(guān)于代銷金融產(chǎn)品的適當(dāng)性原則,下列說(shuō)法不正確的是( )。
A.證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況,評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性
B.證券公司無(wú)法判斷客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品適當(dāng)性的,可以向客戶推介
C.客戶主動(dòng)要求購(gòu)買金融產(chǎn)品的,證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶,提示其審慎決策,并由客戶簽字確認(rèn)
D.委托人明確約定購(gòu)買人范圍的,證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品
參考答案:B
參考解析: 根據(jù)《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》,證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品,應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)和收入狀況、金融知識(shí)和投資經(jīng)驗(yàn)、投資目標(biāo)、風(fēng)險(xiǎn)偏好等基本情況,評(píng)估其購(gòu)買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。證券公司認(rèn)為客戶購(gòu)買金融產(chǎn)品不適當(dāng)或者無(wú)法判斷適當(dāng)性的,不得向其推介;客戶主動(dòng)要求購(gòu)買的,證券公司應(yīng)當(dāng)將判斷結(jié)論書面告知客戶,提示其審慎決策,并由客戶簽字確認(rèn)。委托人明確約定購(gòu)買人范圍的,證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品。
第 7 題
根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,下列不屬于證券從業(yè)人員禁止的行為有( )。
A.利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng)
B.違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾
C.兼任與其履行職責(zé)無(wú)利益沖突的職位
D.買賣法律明文禁止買賣的證券
參考答案:C
參考解析: 根據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,證券業(yè)從業(yè)人員不得從事以下活動(dòng):①?gòu)氖聝?nèi)幕交易或利用未公開信息交易活動(dòng),泄露利用工作便利獲取的內(nèi)幕信息或其他未公開信息,或明示、暗示他人從事內(nèi)幕交易活動(dòng);②利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì),單獨(dú)或者合謀串通,影響證券交易價(jià)格或交易量,誤導(dǎo)和干擾市場(chǎng);③編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導(dǎo),擾亂證券市場(chǎng);④損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益;⑤從事與其履行職責(zé)有利益沖突的業(yè)務(wù);⑥接受利益相關(guān)方的賄賂或?qū)ζ溥M(jìn)行賄賂,如接受或贈(zèng)送禮物回扣、補(bǔ)償或報(bào)酬等,或從事可能導(dǎo)致與投資者或所在機(jī)構(gòu)之間產(chǎn)生利益沖突的活動(dòng);⑦買賣法律明文禁止買賣的證券;⑧利用工作之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人輸送利益,損害客戶和所在機(jī)構(gòu)利益;⑨違規(guī)向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾;⑩隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄;?中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)禁止的其他行為。
第 8 題
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的,應(yīng)當(dāng)具有 2 年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷,且最近 2 年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于( )萬(wàn)元。
A.200
B.300
C.100
D.500
參考答案:C
參考解析: 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件之一為:應(yīng)當(dāng)具有 2 年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷,且最近 2 年每年財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于 100 萬(wàn)元;
第 9 題
申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備的條件不包括( )。
A.已取得證券從業(yè)資格
B.具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷
C.具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守
D.最近 3 年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的刑事處罰
參考答案:D
參考解析: 申請(qǐng)客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人注冊(cè)的人員應(yīng)當(dāng)具備下列條件:①已取得證券從業(yè)資格;②具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷;③具備良好的誠(chéng)信記錄及職業(yè)操守,且最近 3 年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰;④中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的其他條件。
第 10 題
有限責(zé)任公司是指由 50 個(gè)以下股東共同出資設(shè)立,股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任,公司以其( )對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。
A.家庭財(cái)產(chǎn)
B.全部財(cái)產(chǎn)
C.部分財(cái)產(chǎn)
D.個(gè)人財(cái)產(chǎn)
參考答案:B
參考解析: 有限責(zé)任公司是指由 50 個(gè)以下股東共同出資設(shè)立,股東以其所認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)有限責(zé)任,公司以其全部財(cái)產(chǎn)對(duì)其債務(wù)承擔(dān)責(zé)任的公司。
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