2020證券從業(yè)《金融市場基礎(chǔ)知識》??荚囶}|答案(14),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于( )建立起來的。
Ⅰ.市場預(yù)期理論
?、?流動(dòng)性偏好理論
Ⅲ.市場分隔理論
Ⅳ.理性預(yù)期理論
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】考查利率期限結(jié)構(gòu)的理論。利率期限結(jié)構(gòu)理論是基于市場預(yù)期理論、流動(dòng)性偏好理論、市場分隔理論建立起來的。
2.關(guān)于證券交易所特征的說法,正確的是( )。
?、?有固定的交易場所和交易時(shí)間
?、?交易的對象限于合乎一定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券
?、?一般投資 者可以直接進(jìn)入交易所買賣證券
?、?通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ
【答案】A
【解析】證券交易所具有如下特征:①有固定的交易場所和交易時(shí)間:②參加交易者為具備會(huì)員資格的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu),交易采取經(jīng)紀(jì)制,即一般投資者不能直接進(jìn)入交易所買賣證券,只能委托會(huì)員作為經(jīng)紀(jì)人間接進(jìn)行交易:③交易的對象限于合乎-定標(biāo)準(zhǔn)的上市證券;④通過公開競價(jià)的方式?jīng)Q定交易價(jià)格:⑤集中了證券的供求雙方,具有較高的成交速度和成交率;⑥實(shí)行“公開、公平、公正”原則,并對證券交易加以嚴(yán)格管理。
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3.中小企業(yè)板是在深圳證券交易所主辦市場中設(shè)立的一個(gè)( )的板塊。
?、?運(yùn)行獨(dú)立
Ⅱ.監(jiān)察獨(dú)立
?、?代碼獨(dú)立
Ⅳ.指數(shù)獨(dú)立
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】中小企業(yè)板塊是在深圳證券交易所主板市場中設(shè)立的一個(gè)運(yùn)行獨(dú)立、監(jiān)察獨(dú)立、代碼獨(dú)立、指數(shù)獨(dú)立的板塊。
4.目前,我國證券投資基金發(fā)行價(jià)格的構(gòu)成主要包括( )。
?、?基金面值
Ⅱ.預(yù)期分紅
?、?發(fā)售費(fèi)用
?、?發(fā)起人利潤
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
【解析】封閉式基金與開放式基金的基金份額首次發(fā)行價(jià)都是按面值加一定百分比的購買費(fèi)計(jì)算。
5.金融債券的發(fā)行目的主要是( )。
?、?籌資用于某種特殊用途
?、?改變金融機(jī)構(gòu)本身資產(chǎn)負(fù)債結(jié)構(gòu)
?、?提高被動(dòng)負(fù)債
?、?引進(jìn)戰(zhàn)略投資者
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】銀行和非銀行金融機(jī)構(gòu)是社會(huì)信用的中介,它們的資金來源主要靠吸收公眾存款和金融業(yè)務(wù)收入。它們發(fā)行債券的目的主要有:①籌資用于某種特殊用途:②改變本身的資產(chǎn)負(fù)責(zé)結(jié)構(gòu)。
6.在基金份額發(fā)售前,基金管理人需要編制并披露( ) 等文件。
?、?基金合同
?、?基金招募說明書
?、?基金托管協(xié)議
?、?基金份額發(fā)售公告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】D
【解析】在基金份額發(fā)售前,基金管理人需要編制并披露基金合同、基金招募說明書、基金托管協(xié)議、基金份額發(fā)售公告等文件?;鸸芾砣诉€應(yīng)當(dāng)在指定報(bào)刊和網(wǎng)站上編制并披露基金合同生效公告。
7.以下屬于我國證券登記結(jié)算制度的是( )
Ⅰ.證券實(shí)名制
?、?貨銀對付的交收制度
?、?分級結(jié)算制度
?、?凈額結(jié)算制度
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】證券登記結(jié)算公司的登記結(jié)算制度包括:1.證券實(shí)名制;2.貨銀對付的交收制度;3.分級結(jié)算制度和結(jié)算參與人制度; 4. 凈額結(jié)算制度; 5. 結(jié)算證券和資金的專用性制度。
8.關(guān)于國債,下列說法正確的有( )。
?、?國債的發(fā)行主體是國家
?、?目前國債現(xiàn)貨不允許賣空
?、?國債可以回購
?、?國債經(jīng)營機(jī)構(gòu)代保管的國債券必須與自營的國債券分賬管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】A
【解析】針對國債賣空的現(xiàn)象,財(cái)政部、中國人民銀行和中國證監(jiān)會(huì)在1994年5月聯(lián)合發(fā)出《關(guān)于堅(jiān)決制止國債賣空行為的通知》,要求國債的交易和托管都必須使用實(shí)物券,代保管單必須以全實(shí)物券作為保證,國債經(jīng)營機(jī)構(gòu)代保管的國債券必須與自營的國債券分類保管、分賬管理,并確保賬券一致。 國債回購交易,也稱國債的現(xiàn)貨交易,是指進(jìn)行國債回購交易的市場,即賣出債券,并附加條件,于一定期間后,以預(yù)定的價(jià)格和收益,由最初出售者買回債券。國債發(fā)行主體是國家,代表國家具體執(zhí)行發(fā)行的是國家政府里的財(cái)政部。
9.按投資市場分類,股票基金可分為( )。
?、?國內(nèi)股票基金
?、?國外股票基金
?、?全球股票基金
?、?成長型股票基金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】A
【解析】按投資市場的不同,股票型基金可分為三大類:①國內(nèi)股票型基金,以本國股票市場為投資場所,投資風(fēng)險(xiǎn)主要受國內(nèi)市場的影響;②國外股票型基金,以非本國的股票市場為投資場所,由于幣制不同,存在一定的匯率風(fēng)險(xiǎn);③全股票型基金,以包括國內(nèi)股票市場在內(nèi)的全球股票市場為投資對象,進(jìn)行全球化分散投資,可以有效克服單- 國家或地區(qū)的投資風(fēng)險(xiǎn),但由于投資跨度大,費(fèi)用相對較高。成長型股票基金主要是根據(jù)投資目標(biāo)和投資標(biāo)的為劃分依據(jù)的分類。
10.公開披露基金信息,不得有的行為包括( )。
?、?虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏
?、?對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測
?、?違規(guī)承諾受益或承擔(dān)損失
?、?詆毀其他基金管理人、基金委托人或基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
【解析】基金公開披露基金信息時(shí),不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏;不得對證券投資業(yè)績進(jìn)行預(yù)測;不得承諾收益或承擔(dān)損失;不得詆毀其他基金管理人、基金托管人或者基金份額發(fā)售機(jī)構(gòu)。
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