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1.下列選項(xiàng)所述投資者中,不能成為資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合格投資者的有( )。
A.凈資產(chǎn)為人民幣 600 萬元的合伙企業(yè)
B.凈資產(chǎn) 10 億的證券公司
C.名下金融資產(chǎn)為人民幣 500 萬元的個(gè)人投資者王某
D.經(jīng)金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)設(shè)立的商業(yè)銀行
2.下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額
B.可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式
C.募集設(shè)立應(yīng)當(dāng)由發(fā)起人認(rèn)購公司發(fā)行的全部股份
D.發(fā)起人制訂公司章程,采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過
3.有限責(zé)任公司監(jiān)事會中公司職工代表的比例不得低于( )。
A.三分之一
B.三分之二
C.二分之一
D.四分之三
4.股份有限公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A.6 個(gè)月
B.1 年
C.2 年
D.3 年
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5.( )是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。
A.融資融券業(yè)務(wù)
B.約定購回式證券交易
C.股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)
D.質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購業(yè)務(wù)
6.誠信信息中獎(jiǎng)勵(lì)信息的效力期限為( )年。
A.1
B.3
C.5
D.10
7.下列有關(guān)《公司法》的說法,錯(cuò)誤的是( )。
A.我國的公司法法律體系以《公司法》為核心
B.最高人民法院歷次司法解釋都是根據(jù)公司法制定的,但不屬于公司法
C.《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中
D.實(shí)質(zhì)的公司法包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律
8.公司的發(fā)起人虛假出資,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以( )的罰款。
A.虛假出資金額 5%以上 10%以下
B.虛假出資金額 10%以上 15%以下
C.虛假出資金額 5%以上 15%以下
D.虛假出資金額 1%以上 15%以下
9.下列有關(guān)公積金的說法,錯(cuò)誤的是( )。 A.法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí),所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的 30%
B.公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的,在提取法定公積金之前,應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損
C.公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的 10%列入公司法定公積金
D.公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的 50%以上的,可以不再提取
10.我國現(xiàn)行法規(guī)規(guī)定,證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)挪用客戶委托買賣的證券或客戶賬戶上的資金,屬于( )。
A.內(nèi)幕交易行為
B.操縱市場行為
C.欺詐客戶行為
D.虛假陳述行為
1.【答案】A
【解析】資產(chǎn)管理產(chǎn)品合格投資者具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力:(1)個(gè)人:具有 2 年以上投資經(jīng)歷,且滿足以下條件之一:家庭金融凈資產(chǎn)不低于 300 萬元,家庭金融資產(chǎn)不低于 500 萬元,或者近 3年本人年均收入不低于 40 萬元;(2)單位:最近 1 年末凈資產(chǎn)不低于 1 000 萬元。(3)金融管理部門視為合格投資者的其他情形。。
2.【答案】C
【解析】A 選項(xiàng)正確,應(yīng)當(dāng)有符合公司章程規(guī)定的全體發(fā)起人認(rèn)購的股本總額或者募集的實(shí)收股本總額。B選項(xiàng)正確,股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立或者募集設(shè)立的方式。C 選項(xiàng)錯(cuò)誤,發(fā)起設(shè)立(并非募集設(shè)立)是指由發(fā)起人認(rèn)購公司應(yīng)發(fā)行的全部股份而設(shè)立的公司。D 選項(xiàng)正確,發(fā)起人制訂公司章程,采用募集方式設(shè)立的經(jīng)創(chuàng)立大會通過。綜上所述,A、B、D 選項(xiàng)正確,C 選項(xiàng)錯(cuò)誤。
3.【答案】A
【解析】有限責(zé)任公司監(jiān)事會應(yīng)當(dāng)包括股東代表和適當(dāng)比例的公司職工代表,其中職工代表的比例不得低于 1/3,具體比例由公司章程規(guī)定,A 選項(xiàng)符合題意。
4.【答案】B
【解析】公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份,自公司股票在證券交易所上市交易之日起 1 年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓,B 選項(xiàng)符合題意。
5.【答案】B
【解析】A 選項(xiàng)不符合題意,融資融券業(yè)務(wù)是指在證券交易所或者國務(wù)院批準(zhǔn)的其他證券交易場所進(jìn)行的證券交易中,證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出,并由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物的經(jīng)營活動。B 選項(xiàng)符合題意,約定購回式證券交易是指符合條件的客戶以約定價(jià)格向其指定交易的證券公司賣出標(biāo)的證券,并約定在未來某一日期由客戶按照另一約定價(jià)格從證券公司購回標(biāo)的證券,證券公司根據(jù)與客戶簽署的協(xié)議將待購回期間標(biāo)的證券產(chǎn)生的相關(guān)孳息返還給客戶的交易。C 選項(xiàng)不符合題意,股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)是指符合條件的資金融入方以所持有的股票或其他證券質(zhì)押,向符合條件的資金融出方融入資金,并約定在未來返還資金、解除質(zhì)押的交易。D 選項(xiàng)不符合題意,質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購是指證券公司將符合滬、深證券交易所《質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法》規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券,以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度,向其指定交易客戶以證券公司報(bào)價(jià)、客戶接受報(bào)價(jià)的方式融入資金,在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。綜上所述,A、C、D 選項(xiàng)不符合題意,B 選項(xiàng)符合題意。
6.【答案】B
【解析】獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息效力期限為 3 年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為 5 年。效力期限自獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分決定生效之日起算。獎(jiǎng)勵(lì)、處罰處分本身有執(zhí)行期間的,效力期限自執(zhí)行期間屆滿之日起算,B 選項(xiàng)符合題意。
7.【答案】B
【解析】A 選項(xiàng)正確,我國的公司法法律體系以《公司法》為核心。B 選項(xiàng)錯(cuò)誤,最高人民法院歷次司法解釋和《公司登記管理?xiàng)l例》都是根據(jù)公司法制定的,屬于公司法的一部分,即形式上的公司法(并非不屬于公司法)。C 選項(xiàng)正確,《憲法》《刑法》《民法通則》《反壟斷法》《合同法》等法律法規(guī)中涉及公司的規(guī)定都包含在實(shí)質(zhì)意義上的公司法中。D 選項(xiàng)正確,實(shí)質(zhì)或廣義的公司法是包含了形式公司法和其他一切調(diào)整公司的法律。綜上所述,A、C、D 選項(xiàng)正確,B 選項(xiàng)錯(cuò)誤。
8.【答案】C
【解析】公司的發(fā)起人、股東虛假出資,未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財(cái)產(chǎn)的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以虛假出資金額 5%以上 15%以下的罰款,C 選項(xiàng)符合題意。
9.【答案】A
【解析】A 選項(xiàng)錯(cuò)誤,法定公積金轉(zhuǎn)為資本時(shí),所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的 25%(并非 30%)。B 選項(xiàng)正確,公司的法定公積金不足彌補(bǔ)以前年度虧損的,在提取法定公積金之前,應(yīng)當(dāng)先用當(dāng)年利潤彌補(bǔ)虧損。C 選項(xiàng)正確,公司應(yīng)當(dāng)提取稅后利潤的 10%列入公司法定公積金。D 選項(xiàng)正確,公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊資本的 50%以上的,可以不再提取。
10.【答案】C
【解析】欺詐客戶行為包括:(1)違背客戶委托為其買賣證券;(2)不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;(3)挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;(4)未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;(5)為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;(6)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;(7)其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。
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