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　　11.按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多邊法律關(guān)系。下列選項(xiàng)中，屬于雙邊法律關(guān)系的是( )。

　　Ⅰ.民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系

　　Ⅱ.民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系

　?、?股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系

　?、?勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　12.法律主體是法律關(guān)系的參加者。下列屬于法律主體的是( )。 Ⅰ.我國(guó)公民

　?、?在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人

　?、?組織

　?、?國(guó)家

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.董事會(huì)的每屆任期可以是( )。 Ⅰ.1 年 Ⅱ.2 年 Ⅲ.3 年 Ⅳ.4 年 A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　14.下列決議中，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)的有( )。 Ⅰ.公司合并

　　Ⅱ.公司增加注冊(cè)資本

　?、?有限責(zé)任公司變更為股份有限公司

　?、?公司對(duì)外擔(dān)保

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　15.下列有關(guān)子公司和分公司的說(shuō)法，正確的是( )。

　?、?分公司的重大決策需要母公司決定;子公司的重大決策可由自己決定

　?、?分公司不具有法人資格，不能對(duì)享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān);子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來(lái)的后果和責(zé)任

　?、?分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程

　　Ⅳ.分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒(méi)有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng);子公司能夠以自己的名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.A、B、C 發(fā)起設(shè)立甲股份有限公司，公司成立后 A 股東向銀行貸款 500 萬(wàn)元，擬由甲股份有限公司為其提供擔(dān)保，下列關(guān)于此事項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。 Ⅰ.由董事會(huì)或者股東大會(huì)進(jìn)行決議

　?、?必須經(jīng)股東大會(huì)決議

　?、?A 股東自行辦理?yè)?dān)保事項(xiàng)

　?、?由董事會(huì)作出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　17.除( )情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金。

　?、?為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算

　　Ⅱ.收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券

　?、?收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款

　?、?按照《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的有關(guān)規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　18.證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件有( )。 Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格

　　Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)

　?、?財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定

　　Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、 Ⅳ

　　19.下列各項(xiàng)中，屬于證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利的有( )。

　?、?決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格

　?、?按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用，如交易傭金

　?、?堅(jiān)持為客戶保密制度

　?、?拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　20.下列關(guān)于證券公司股東出資的說(shuō)法，正確的有( )。

　　Ⅰ.可以用貨幣出資，也可以用非貨幣財(cái)產(chǎn)出資

　?、?應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明

　?、?非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的 15%

　?、?出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　11.【答案】D

　　【解析】雙邊法律關(guān)系是指在特定的雙方法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系、民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意;多邊法律關(guān)系是指在三個(gè)或三個(gè)以上法律主體之間存在的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，如股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系、勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系，Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)不符合題意。

　　12.【答案】B

　　【解析】法律主體是法律關(guān)系的參加者，主要包括：(1)自然人、組織和國(guó)家三類，Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合;(2)在我國(guó)法律管轄的范圍內(nèi)，可以成為法律主體的自然人包括我國(guó)公民以及在我國(guó)境內(nèi)的外國(guó)人和無(wú)國(guó)籍人，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　13.【答案】C

　　【解析】董事任期由公司章程規(guī)定，但每屆任期不得超過(guò) 3 年。董事任期屆滿，連選可以連任。董事任期屆滿未及時(shí)改選，或者董事在任期內(nèi)辭職導(dǎo)致董事會(huì)成員低于法定人數(shù)的，在改選出的董事就任前，原董事仍應(yīng)當(dāng)依照法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行董事職務(wù)，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　14.【答案】C

　　【解析】股東大會(huì)作出決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)過(guò)半數(shù)通過(guò)。但是，股東大會(huì)作出修改公司章程、增加或者減少注冊(cè)資本的決議，以及公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議，必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的 2/3 以上通過(guò)，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。

　　15.【答案】B

　　【解析】Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤，分公司的重大決策需要母公司決定;子公司的重大決策仍需母公司決定(并非可自己決定)。Ⅱ項(xiàng)正確，分公司不具有法人資格，不能對(duì)享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由司承擔(dān);子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來(lái)的后果和責(zé)任。Ⅲ項(xiàng)正確，分公司沒(méi)有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程;子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程。Ⅳ項(xiàng)正確，分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒(méi)有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng);子公司能夠以自己的名義開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　16.【答案】D

　　【解析】公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，依照公司章程的規(guī)定，由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議;公司章程對(duì)投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過(guò)規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。其中只有Ⅱ項(xiàng)說(shuō)法正確，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均錯(cuò)誤。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　17.【答案】D

　　【解析】除下列情形外，任何人不得動(dòng)用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金：(1)為客戶進(jìn)行融資融券交易的結(jié)算，Ⅰ項(xiàng)符合 ;(2)收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券，Ⅱ項(xiàng)符合;(3)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費(fèi)用、稅款，Ⅲ項(xiàng)符合;(4)按照本辦法的規(guī)定以及與客戶的約定處分擔(dān)保物，Ⅳ項(xiàng)符合;(5)收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金;(6)客戶提取還本付息、支付稅費(fèi)及違約金后的剩余證券和資金;(7)法律、行政法規(guī)和本辦法規(guī)定的其他情形。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　18.【答案】A

　　【解析】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(1)具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，Ⅰ項(xiàng)符合;(2)公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識(shí)別、控制和防范業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部管理風(fēng)險(xiǎn)，Ⅱ項(xiàng)符合;(3)公司最近 2 年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形;(4)財(cái)務(wù)狀況良好，最近 2 年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定，注冊(cè)資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務(wù)后的規(guī)定，Ⅲ項(xiàng)符合;(5)客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施，客戶資料完整真實(shí)，Ⅳ項(xiàng)符合;(6)已建立完善的客戶投訴處理機(jī)制，能夠及時(shí)、妥善處理與客戶之間的糾紛;(7)已建立符合監(jiān)管規(guī)定和自律要求的客戶適當(dāng)性制度。實(shí)現(xiàn)客戶與產(chǎn)品的適當(dāng)性匹配管理;(8)信息系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，最近 1 年未發(fā)生因公司管理問(wèn)題導(dǎo)致的重大事件，融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;(9)有擬負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和適當(dāng)數(shù)量的專業(yè)人員;(10)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。

　　19.【答案】D

　　【解析】證券經(jīng)紀(jì)商權(quán)利有：(1)拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，即客戶的委托要求應(yīng)符合有關(guān)法律和規(guī)章制度的規(guī)定，Ⅳ項(xiàng)符合;(2)按規(guī)定收取服務(wù)費(fèi)用的權(quán)利，如收取交易傭金等，Ⅱ項(xiàng)符合;(3)對(duì)違約或損害經(jīng)紀(jì)商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀(jì)商有通過(guò)留置其資金、證券或司法途徑要求其履行或賠償?shù)臋?quán)利。Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤，證券經(jīng)紀(jì)商不能決定證券買入賣出的時(shí)間和價(jià)格。Ⅲ項(xiàng)不符合題意，堅(jiān)持為客戶保密制度是經(jīng)紀(jì)商的義務(wù)，并非權(quán)利。綜上所述，Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。

　　20.【答案】A

　　【解析】證券公司的股東應(yīng)當(dāng)用貨幣或者證券公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資。證券公司股東的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資總額不得超過(guò)證券公司注冊(cè)資本的 30%。Ⅰ項(xiàng)說(shuō)法正確，Ⅲ項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。證券公司股東的出資，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資并出具證明;出資中的非貨幣財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)評(píng)估。Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)說(shuō)法正確。

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