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11.滬深 300 指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列( )條件。
?、俳?jīng)營狀況良好
?、诠善眱r(jià)格無明顯波動(dòng)
③財(cái)務(wù)報(bào)告無重大問題
?、軣o明顯市場操縱
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④
12.我國增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個(gè)關(guān)系是( )。
?、俳鹑诒O(jiān)管和行業(yè)發(fā)展
?、阢y行與企業(yè)
③預(yù)算軟約束部門和硬約束部門
?、苜Y本市場的投融資關(guān)系
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④
13.以下屬于中央銀行資產(chǎn)類業(yè)務(wù)的是( )。
?、偻鈪R
?、谔貏e國債
?、壅婵?/p>
④再貸款余額
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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14.基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是( )。
①逐日計(jì)算并累計(jì)
?、谥鹪掠?jì)算并累計(jì)
③按月支付
?、馨醇局Ц?/p>
A.①③
B.②④
C.③④
D.①②
15.金融期貨的主要交易制度有( )。
?、偌薪灰字贫?/p>
②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制
?、劢Y(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度
?、苊咳諆r(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則
A.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④
16.國際資本流動(dòng)的效應(yīng)包括( )。
?、偃蚧?/p>
?、诜糯笮?yīng)
③融合作用
?、軟_擊效應(yīng)
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③
17.影響國債銷售價(jià)格的因素有( )。
?、偈袌隼?/p>
②承銷商承銷國債的中標(biāo)成本
?、哿魍ㄊ袌鲋锌杀葒鴤氖找媛仕?/p>
④國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入
A.②③④
B.①②③④
C.①②④
D.①④
18.關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用,下列說法正確的有( )。
?、贆C(jī)構(gòu)投資者有助于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率,促進(jìn)直接金融市場的發(fā)展
?、跈C(jī)構(gòu)投資者有助于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展,健全金融市場的運(yùn)行機(jī)制
?、蹤C(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行
?、軝C(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
19.下列選項(xiàng)中,屬于綜合指數(shù)類的是( )。
?、偕钭C新指數(shù)
?、谏?A 股指數(shù)
?、凵钭C B 股指數(shù)
?、苌钭C 100 指數(shù)
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
20.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板(中小板)上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括( )。
?、倏毓晒蓶|應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量
②最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告
?、鄄捎谩蹲C券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
?、軘M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之十
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
11.【答案】A
【解析】上述四項(xiàng)皆為滬深 300 指數(shù)選擇樣本股票所考慮的條件。
12.【答案】D
【解析】我國增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個(gè)關(guān)系是:金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展;資本市場的投融資關(guān)系。
13.【答案】B
【解析】中央銀行的資產(chǎn)業(yè)務(wù)包括:國外資產(chǎn)(外匯、貨幣黃金、其他國外資產(chǎn)),對(duì)政府債權(quán)(主要是特別國債),對(duì)其他存款性公司債權(quán)(再貸款余額、再貼現(xiàn)余額、常備貸款便利、中期貸款便利等),對(duì)其他金融性公司債權(quán),對(duì)非金融性部門債權(quán)。
14.【答案】A
【解析】基金托管費(fèi)逐日計(jì)算并累計(jì)、按月支付。故本題選 A 選項(xiàng)。
15.【答案】C
【解析】考查金融期貨的主要交易制度,主要有:(1)集中交易制度(2)保證金制度(3)無負(fù)債結(jié)算制度(4)限倉制度(5)大戶報(bào)告制度(6)每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則(7)強(qiáng)行平倉制度(8)強(qiáng)制減倉制度(9)標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制故本題選 C 選項(xiàng)。
16.【答案】A
【解析】國際資本流動(dòng)的效應(yīng)有:全球化效應(yīng)、放大效應(yīng)、沖擊效應(yīng)。
17.【答案】B
【解析】影響國債銷售價(jià)格的因素有:(1)市場利率。(2)承銷商承銷國債的中標(biāo)成本。(3)流通市場中可比國債的收益率水平。(4)國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入。(5)承銷商所期望的資金回收速度。(6)其他國債分銷過程中的成本。故本題選 B 選項(xiàng)。
18.【答案】D
【解析】機(jī)構(gòu)投資者在金融市楊中的作用有:①機(jī)構(gòu)投資者有助于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率,促進(jìn)直接金融市場的發(fā)展;②機(jī)構(gòu)投資者有助于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展,健全金融市場的運(yùn)行機(jī)制;③機(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn),促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行;④機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展。
19.【答案】C
【解析】深圳證券交易所綜合指數(shù)類有深證綜合指數(shù)、深證 A 股指數(shù)、深證 B 股指數(shù)、行業(yè)分類指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)和深證新指數(shù)。
20.【答案】D
【解析】主板(中小板)上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件;采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。
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