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　　11.滬深 300 指數(shù)所選擇的公司一般滿足下列( )條件。

　?、俳?jīng)營狀況良好

　?、诠善眱r(jià)格無明顯波動(dòng)

　　③財(cái)務(wù)報(bào)告無重大問題

　?、軣o明顯市場操縱

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

　　12.我國增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個(gè)關(guān)系是( )。

　?、俳鹑诒O(jiān)管和行業(yè)發(fā)展

　?、阢y行與企業(yè)

　　③預(yù)算軟約束部門和硬約束部門

　?、苜Y本市場的投融資關(guān)系

　　A.①②

　　B.②③

　　C.③④

　　D.①④

　　13.以下屬于中央銀行資產(chǎn)類業(yè)務(wù)的是( )。

　?、偻鈪R

　?、谔貏e國債

　?、壅婵?/p>

　　④再貸款余額

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.②③④

　　D.①③④

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　　14.基金托管費(fèi)的計(jì)提通常是( )。

　　①逐日計(jì)算并累計(jì)

　?、谥鹪掠?jì)算并累計(jì)

　　③按月支付

　?、馨醇局Ц?/p>

　　A.①③

　　B.②④

　　C.③④

　　D.①②

　　15.金融期貨的主要交易制度有( )。

　?、偌薪灰字贫?/p>

　　②標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制

　?、劢Y(jié)算所和無負(fù)債結(jié)算制度

　?、苊咳諆r(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則

　　A.②③④

　　B.①②③

　　C.①②③④

　　D.①②④

　　16.國際資本流動(dòng)的效應(yīng)包括( )。

　?、偃蚧?/p>

　?、诜糯笮?yīng)

　　③融合作用

　?、軟_擊效應(yīng)

　　A.①②④

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②③

　　17.影響國債銷售價(jià)格的因素有( )。

　?、偈袌隼?/p>

　　②承銷商承銷國債的中標(biāo)成本

　?、哿魍ㄊ袌鲋锌杀葒鴤氖找媛仕?/p>

　　④國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入

　　A.②③④

　　B.①②③④

　　C.①②④

　　D.①④

　　18.關(guān)于機(jī)構(gòu)投資者在金融市場中的作用，下列說法正確的有( )。

　?、贆C(jī)構(gòu)投資者有助于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接金融市場的發(fā)展

　?、跈C(jī)構(gòu)投資者有助于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場的運(yùn)行機(jī)制

　?、蹤C(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行

　?、軝C(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　19.下列選項(xiàng)中，屬于綜合指數(shù)類的是( )。

　?、偕钭C新指數(shù)

　?、谏?A 股指數(shù)

　?、凵钭C B 股指數(shù)

　?、苌钭C 100 指數(shù)

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　20.按照《上市公司證券發(fā)行管理辦法》主板(中小板)上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件包括( )。

　?、倏毓晒蓶|應(yīng)當(dāng)在股東大會(huì)召開前公開承諾認(rèn)配股份的數(shù)量

　　②最近三年及一期財(cái)務(wù)報(bào)表未被注冊會(huì)計(jì)師出具否定意見或者無法表示意見的審計(jì)報(bào)告

　?、鄄捎谩蹲C券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行

　?、軘M配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的百分之十

　　A.①②③

　　B.②③④

　　C.①③④

　　D.①②④

　　11.【答案】A

　　【解析】上述四項(xiàng)皆為滬深 300 指數(shù)選擇樣本股票所考慮的條件。

　　12.【答案】D

　　【解析】我國增強(qiáng)金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)中始終沒有理順的兩個(gè)關(guān)系是：金融監(jiān)管和行業(yè)發(fā)展;資本市場的投融資關(guān)系。

　　13.【答案】B

　　【解析】中央銀行的資產(chǎn)業(yè)務(wù)包括：國外資產(chǎn)(外匯、貨幣黃金、其他國外資產(chǎn))，對(duì)政府債權(quán)(主要是特別國債)，對(duì)其他存款性公司債權(quán)(再貸款余額、再貼現(xiàn)余額、常備貸款便利、中期貸款便利等)，對(duì)其他金融性公司債權(quán)，對(duì)非金融性部門債權(quán)。

　　14.【答案】A

　　【解析】基金托管費(fèi)逐日計(jì)算并累計(jì)、按月支付。故本題選 A 選項(xiàng)。

　　15.【答案】C

　　【解析】考查金融期貨的主要交易制度，主要有：(1)集中交易制度(2)保證金制度(3)無負(fù)債結(jié)算制度(4)限倉制度(5)大戶報(bào)告制度(6)每日價(jià)格波動(dòng)限制及斷路器規(guī)則(7)強(qiáng)行平倉制度(8)強(qiáng)制減倉制度(9)標(biāo)準(zhǔn)化的期貨合約和對(duì)沖機(jī)制故本題選 C 選項(xiàng)。

　　16.【答案】A

　　【解析】國際資本流動(dòng)的效應(yīng)有：全球化效應(yīng)、放大效應(yīng)、沖擊效應(yīng)。

　　17.【答案】B

　　【解析】影響國債銷售價(jià)格的因素有：(1)市場利率。(2)承銷商承銷國債的中標(biāo)成本。(3)流通市場中可比國債的收益率水平。(4)國債承銷的手續(xù)費(fèi)收入。(5)承銷商所期望的資金回收速度。(6)其他國債分銷過程中的成本。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　18.【答案】D

　　【解析】機(jī)構(gòu)投資者在金融市楊中的作用有：①機(jī)構(gòu)投資者有助于改善儲(chǔ)蓄轉(zhuǎn)化為投資的機(jī)制與效率，促進(jìn)直接金融市場的發(fā)展;②機(jī)構(gòu)投資者有助于促進(jìn)不同金融市場之間的有機(jī)結(jié)合與協(xié)調(diào)發(fā)展，健全金融市場的運(yùn)行機(jī)制;③機(jī)構(gòu)投資者有助于分散金融風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)金融體系的穩(wěn)定運(yùn)行;④機(jī)構(gòu)投資者有助于實(shí)現(xiàn)社會(huì)保障體系與宏觀經(jīng)濟(jì)的良性互動(dòng)發(fā)展。

　　19.【答案】C

　　【解析】深圳證券交易所綜合指數(shù)類有深證綜合指數(shù)、深證 A 股指數(shù)、深證 B 股指數(shù)、行業(yè)分類指數(shù)、中小板綜合指數(shù)、創(chuàng)業(yè)板綜合指數(shù)和深證新指數(shù)。

　　20.【答案】D

　　【解析】主板(中小板)上市公司的配股應(yīng)當(dāng)滿足的條件;采用證券法規(guī)定的代銷方式發(fā)行。

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