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11.債券風(fēng)險較小的原因是( )。
?、俟酒飘a(chǎn)時債券償付在前
②債券的市場價格較穩(wěn)定
?、劾⑹琴M用范圍,不受公司盈利影響
?、軅瘺]有固定的期限
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
12.以下關(guān)于股票合并的說法正確的是( )。
?、俟善焙喜⒂址Q并股
?、诠善焙喜⑼ǔ碳す蓛r上升
?、鄄⒐沙R娪诟邇r股
?、芄善焙喜⒂址Q拆細(xì)
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④
13.關(guān)于有面額股票和無面額股票的說法中,正確的是( )。
?、偻伟l(fā)行的有面額股票的每股票面金額是相等的
?、凇吨腥A人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額,也可以超過票面金額或低于票面金額
?、蹮o面額股票也稱為比例股票
?、軣o面額股票只注明它在公司總股本中所占的比例
A.①③④
B.②③④
C.①②③④
D.②、③
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14.債券所規(guī)定的借貸雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系包括的含義有( )。
①發(fā)行人是借入資金的經(jīng)濟主體
?、谕顿Y者是出借資金的經(jīng)濟主體
?、郯l(fā)行人必須在約定的時間付息還本
④債券反映了發(fā)行者和投資者之間的債權(quán)債務(wù)關(guān)系,而且是這一關(guān)系的法律憑證
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④
15.與國內(nèi)債券相比,國際債券具有( )特點。
①存在信用風(fēng)險
?、诖嬖趨R率風(fēng)險
?、郯l(fā)行規(guī)模大
④資金來源廣
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.③④
16.債券買賣交易中有公開報價、對話報價、雙邊報價和小額報價四種報價方式,( )可通過點擊確認(rèn)、單向撮合的方式成交。
?、俟_報價
?、谛☆~報價
?、垭p邊報價
④對話報價
A.①②
B.①③
C.③④
D.②③
17.基金的募集一般要經(jīng)過( )幾個步驟
?、偕暾?/p>
?、谧?/p>
?、郯l(fā)售
?、芑鸷贤?/p>
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④
18.場外交易市場,即業(yè)界所稱的 OTC 市場,它主要由( )組成。
?、俟衽_市場
②第三市場
?、鄣谒氖袌?/p>
?、芏壥袌?/p>
A.②③④
B.①②④
C.②④
D.①②③
19.投資者在辦理開放式基金贖回時,一般需要繳納贖回費,( )除外。
?、俟善被?/p>
?、趥?/p>
?、圬泿呕?/p>
?、苤袊C監(jiān)會規(guī)定的其他品種除外
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④
20.開放式基金非交易過戶是指不采用申購、贖回等交易方式,將一定數(shù)量的基金份額按照一定規(guī)則從某一投資者基金賬戶轉(zhuǎn)移到另一投資者基金賬戶的行為,主要包括( )。
?、倮^承
②捐贈
?、鬯痉◤娭茍?zhí)行
?、芙?jīng)注冊登記機構(gòu)認(rèn)可的其他情況
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
11.【答案】A
【解析】④項錯誤,債券有固定的期限。故本題選 A 選項。
12.【答案】A
【解析】③項錯誤,并股常見于低價股,股票分割又稱拆細(xì);④項錯誤,股票分割又稱拆細(xì)。故本題選 A 選項。
13.【答案】A
【解析】②項錯誤,《中華人民共和國公司法》規(guī)定股票發(fā)行價格可以按票面金額,也可以超過票面金額,但不得低于票面金額。故本題選 A 選項。
14.【答案】B
【解析】考查債券的定義。
15.【答案】C
【解析】國際債券是一種跨國發(fā)行的債券,涉及兩個或兩個以上的國家。同國內(nèi)債券相比,具有一定的特殊性:(1)資金來源廣、發(fā)行規(guī)模大;(2)存在匯率風(fēng)險;(3)有國家主權(quán)保障;(4)以自由兌換貨幣作為計量貨幣(美元、歐元、日元和瑞士法郎為主)。只要是債券,無論國內(nèi)債券國外債券,就會存在信用風(fēng)險。故本題選 C選項。
16.【答案】D
【解析】考查點擊確認(rèn)、單向撮合的方式。
17.【答案】D
【解析】考查基金募集的步驟。
17.【答案】D【解析】場外交易市場,即業(yè)界所稱的 OTC 市場,又稱柜臺交易市場或店頭市場,主要由柜臺交易市場、第三市場、第四市場組成。故本題選 D 選項。
19.【答案】D
【解析】考查開放式基金贖回費用的繳納。
20.【答案】D
【解析】考查開放式基金的非交易過戶有哪些情形。
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