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11.重要法律法規(guī)的變動,對金融市場的影響,屬于( )。
①宏觀經(jīng)濟風險
?、谙到y(tǒng)性風險
③流動性風險
?、苄庞蔑L險
A.①②③④
B.①②③
C.①②
D.②③④
12.下列關(guān)于有價證券的表述中,正確的有( )。
?、儆袃r證券一般標有票面金額
?、谟袃r證券是一種虛擬資本
?、塾袃r證券的價格應(yīng)當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的賬面價格
?、苡袃r證券的價格應(yīng)當?shù)扔谒淼恼鎸嵸Y本的重置價格
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
13.香港債務(wù)工具的發(fā)債主體包括( )。
?、傧愀弁鈪R基金
②香港政府持有公司
?、鬯綘I企業(yè)
?、苁跈?quán)機構(gòu)
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
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14.以下關(guān)于 LOF 申購、贖回和場內(nèi)交易的說法,正確的有( )。
①LOF 的凈值報價頻率要比 ETF 低,通常 1 天只提供 1 次或幾次基金凈值報價
?、贚OF 的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行也可以在交易所進行
③LOF 是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式,它可以是指數(shù)型基金,也可以是主動管理型基金
?、躄OF 的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
15.債券與股票的不同之處包括( )。
①權(quán)利不同
?、谀康牟煌?/p>
?、燮谙薏煌?/p>
?、苁找娌煌?/p>
A.①②③④
B.③④
C.①②④
D.①②③
16.下列關(guān)于貨幣政策的目標說法正確的是( )。
?、儇泿耪咦鳛榭傂枨蠊芾砉ぞ撸诰S護金融穩(wěn)定方面具有一定局限性
?、谪泿胖薪槟繕诉x取的標準不同于操作目標
③貨幣政策中介目標在是選取利率還是貨幣供應(yīng)量上存在爭議
?、懿僮髂繕说倪x擇在很大程度上取決于中介目標的選擇
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
17.公司型基金與契約型基金的區(qū)別有( )。
?、儋Y金的性質(zhì)不同
②投資者的地位不同
?、刍疬\營的依據(jù)不同
?、軐ν顿Y額的限制不同
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③
18.多層次資本市場的意義包括( )。
?、儆欣谡{(diào)動民間資本的積極性,轉(zhuǎn)儲蓄為投資
?、谟欣趧?chuàng)新宏觀調(diào)控機制,提高間接融資比重,防范和化解經(jīng)濟風險
?、塾欣诖龠M科技創(chuàng)新,促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型
?、苡欣诖龠M產(chǎn)業(yè)整合,緩解產(chǎn)能過剩
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
19.國家股從資金來源上看,主要有( )。
?、佻F(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的凈資產(chǎn)
②現(xiàn)有國有企業(yè)改制時所擁有的總資產(chǎn)
?、壅块T向新建股份公司的投資
?、芙?jīng)授權(quán)代表國家投資的各種機構(gòu)向新建股份公司的投資
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①③④
20.證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)辦理客戶征信,了解客戶的( ),并以書面和電子方式予以記載、保存。
①身份
?、谪敭a(chǎn)與收入狀況
?、圩C券投資經(jīng)驗
?、茱L險偏好
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
11.【答案】C
【解析】重要法律法規(guī)的變動屬于政策因素,因此屬于宏觀經(jīng)濟風險,而宏觀經(jīng)濟風險屬于系統(tǒng)性風險。故本題選 C 選項。
12.【答案】A
【解析】有價證券是指標有票面金額,用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價證券是虛擬資本的一種形式。通常,虛擬資本的價格總額并不等于所代表的真實資本的賬面價格,甚至與真實資本的重置價格也不一定相等,其變化并不完全反映實際資本額的變化。
13.【答案】D
【解析】本題主要考查香港債務(wù)工具,其主要發(fā)債主體包括香港外匯基金、香港政府持有公司、私營企業(yè)和授權(quán)機構(gòu)等。
14.【答案】D
【解析】LOF 有以下特點:(1)LOF 的申購、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對價;(2)LOF的申購、贖回既可以在代銷網(wǎng)點進行也可以在交易所進行;(3)LOF 在申購、贖回上沒有特別要求;(4)ETF 每 15 秒提供一個基金參考凈值報價;而 LOF 的凈值報價頻率要比 ETF 低,通常 1 天只提供 1 次或幾次基金凈值報價。故本題選 D 選項。
15.【答案】A
【解析】債券與股票的區(qū)別主要表現(xiàn)在:(1)權(quán)利不同;(2)發(fā)行目的及主體不同;(3)期限不同;(4)收益不同;(5)風險不同。故本題選 A 選項。
16.【答案】D
【解析】貨幣中介目標和操作目標的選取必須符合以下標準:可測性、可控性、相關(guān)性、抗干擾性和適應(yīng)性,且操作目標的選擇在很大程度上取決于中介目標的選擇。②不符合題意。
17.【答案】A
【解析】契約型基金與公司型基金的區(qū)別:(1)資金的性質(zhì)不同;(2)投資者的地位不同;(3)基金的營運依據(jù)不同。④項不屬于契約型基金與公司型基金的區(qū)別,故本題選 A 選項。
18.【答案】D
【解析】多層次資本市場的意義包括:有利于調(diào)動民間資本的積極性,轉(zhuǎn)儲蓄為投資;有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機制,提高直接融資比重,防范和化解經(jīng)濟風險;有利于促進科技創(chuàng)新,促進新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型;有利于促進產(chǎn)業(yè)整合,緩解產(chǎn)能過剩;有利于滿足日益增長的社會財富管理需求,改善民生,促進社會和諧;有利于提高我國經(jīng)濟金融的國際競爭力。②提高間接融資比重表述不正確。
19.【答案】D
【解析】國家股從資金來源上看,主要有三個方面:(1)現(xiàn)有國有企業(yè)改組為股份公司時所擁有的凈資產(chǎn);(2)現(xiàn)階段有權(quán)代表國家投資的政府部門向新組建的股份公司的投資;(3)經(jīng)授權(quán)代表國家投資的投資公司、資產(chǎn)經(jīng)營公司、經(jīng)濟實體性總公司等機構(gòu)向新組建股份公司的投資。故本題選 D 選項。
20.【答案】D
【解析】證券公司在向客戶融資、融券前,應(yīng)辦理客戶征信,了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風險偏好,并以書面和電子方式予以記載、保存。
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