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1. 關(guān)于指數(shù)型基金,下列說法正確的有( )。
①管理費(fèi)較高,尤其交易費(fèi)用較高
②指數(shù)型基金的投資非常分散,可以降低投資組合的非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
?、壑笖?shù)型基金可獲得市場(chǎng)平均收益率
?、芸梢宰鳛楸茈U(xiǎn)套利的工具
A.②④ B.①②③
C.②③④ D.③④
【答案】C
【解析】①項(xiàng)錯(cuò)誤,被動(dòng)(指數(shù))型基金的管理費(fèi)較低,尤其交易費(fèi)用較低。故本題選 C 選項(xiàng)。
2. 國(guó)際債券的投資者主要是( )。
?、倩饡?huì) ②銀行或其他金融機(jī)構(gòu)
?、圩匀蝗?④工商財(cái)團(tuán)
A.③④ B.①②④
C.①②③④ D.①③④
【答案】C
【解析】國(guó)際債券的發(fā)行人主要是各國(guó)政府、政府所屬機(jī)構(gòu)、銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、工商企業(yè)及一些國(guó)際組織等,國(guó)際債券的投資者主要是銀行或其他金融機(jī)構(gòu)、各種基金會(huì)、工商財(cái)團(tuán)和自然人。
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3. 上市公司有下列( )情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易。
?、俟竟杀究傤~、股權(quán)分布等發(fā)生變化,不再具備上市條件
?、诠静话凑找?guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況
?、蹖?duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載
?、芄咀罱?3 年連續(xù)虧損
A.①②④ B.②③④
C.①②③④ D.①③④
【答案】C
【解析】我國(guó)《證券法》規(guī)定,上市公司有下列情形之一的,由證券交易所決定暫停其股票上市交易:(1)公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化、不再具備上市條件;(2)公司不按照規(guī)定公開其財(cái)務(wù)狀況,或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載,可能誤導(dǎo)投資者;(3)公司有重大違法行為;(4)公司最近 3 年連續(xù)虧損;(5)證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。故本題選 C 選項(xiàng)。
4. 下列會(huì)引起股份變動(dòng)的有( )。
?、俟善狈指钆c合并 ②股票增發(fā)
?、酃善庇?④股份回購(gòu)
A.①②④ B.②③④
C.①③ D.③④
【答案】A
【解析】股份變動(dòng)主要指股票分割與合并、增發(fā)、配股與股份回購(gòu)等。故本題選 A 選項(xiàng)。
5. 一般意義的收益公司債的特點(diǎn)有( )。
?、俚狡谌展潭?②清償時(shí)排序晚于股票
?、蹅奈锤独⒖梢岳奂?④公司有盈利時(shí)才付息
A.①② B.②③④
C.②③ D.①③④
【答案】D
【解析】②項(xiàng)錯(cuò)誤,收益公司債券是一種具有特殊性質(zhì)的債券,它與一般債券相似,有固定到期日,清償時(shí)債權(quán)排列順序先于股票。但另一方面,它又與一般債券不同,其利息只在公司有盈利時(shí)才支付,即發(fā)行公司的利潤(rùn)扣除各項(xiàng)固定支出后的余額用作債券利息的來源。如果余額不足支付,未付利息可以累加,待公司收益增加后再補(bǔ)發(fā)。故本題選擇 D 選項(xiàng)。
6.重要法律法規(guī)的變動(dòng),對(duì)金融市場(chǎng)的影響,屬于( )。
①宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
?、谙到y(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
?、哿鲃?dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
④信用風(fēng)險(xiǎn)
A.①②③④
B.①②③
C.①②
D.②③④
【答案】C
【解析】重要法律法規(guī)的變動(dòng)屬于政策因素,因此屬于宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn),而宏觀經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。故本題選 C 選項(xiàng)。
7.下列關(guān)于有價(jià)證券的表述中,正確的有( )。
?、儆袃r(jià)證券一般標(biāo)有票面金額
?、谟袃r(jià)證券是一種虛擬資本
?、塾袃r(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的賬面價(jià)格
?、苡袃r(jià)證券的價(jià)格應(yīng)當(dāng)?shù)扔谒淼恼鎸?shí)資本的重置價(jià)格
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
【答案】A
【解析】有價(jià)證券是指標(biāo)有票面金額,用于證明持有人或該證券指定的特定主體對(duì)特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證。有價(jià)證券是虛擬資本的一種形式。通常,虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格,甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格也不一定相等,其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。
8.香港債務(wù)工具的發(fā)債主體包括( )。
?、傧愀弁鈪R基金
②香港政府持有公司
?、鬯綘I(yíng)企業(yè)
?、苁跈?quán)機(jī)構(gòu)
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
【答案】D
【解析】本題主要考查香港債務(wù)工具,其主要發(fā)債主體包括香港外匯基金、香港政府持有公司、私營(yíng)企業(yè)和授權(quán)機(jī)構(gòu)等。
9.以下關(guān)于 LOF 申購(gòu)、贖回和場(chǎng)內(nèi)交易的說法,正確的有( )。
?、貺OF 的凈值報(bào)價(jià)頻率要比 ETF 低,通常 1 天只提供 1 次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)
②LOF 的申購(gòu)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行
?、跮OF 是普通的開放式基金增加了交易所的交易方式,它可以是指數(shù)型基金,也可以是主動(dòng)管理型基金
?、躄OF 的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià)
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
【答案】D
【解析】LOF 有以下特點(diǎn):(1)LOF 的申購(gòu)、贖回是基金份額與現(xiàn)金的對(duì)價(jià);(2)LOF的申購(gòu)、贖回既可以在代銷網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行也可以在交易所進(jìn)行;(3)LOF 在申購(gòu)、贖回上沒有特別要求;(4)ETF 每 15 秒提供一個(gè)基金參考凈值報(bào)價(jià);而 LOF 的凈值報(bào)價(jià)頻率要比 ETF 低,通常 1 天只提供 1 次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。故本題選 D 選項(xiàng)。
10.債券與股票的不同之處包括( )。
①權(quán)利不同
?、谀康牟煌?/p>
③期限不同
?、苁找娌煌?/p>
A.①②③④
B.③④
C.①②④
D.①②③
【答案】A
【解析】債券與股票的區(qū)別主要表現(xiàn)在:(1)權(quán)利不同;(2)發(fā)行目的及主體不同;(3)期限不同;(4)收益不同;(5)風(fēng)險(xiǎn)不同。故本題選 A 選項(xiàng)。
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