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1.下列關(guān)于證券業(yè)協(xié)會(huì)的說法,正確的有( )。
Ⅰ.是證券行業(yè)自律性組織
?、?不具有獨(dú)立法人地位
?、?采取經(jīng)紀(jì)制的組織形式
?、?權(quán)力機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
【解析】本題考查證券業(yè)協(xié)會(huì)的內(nèi)容。
?、耥?xiàng)正確,證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券行業(yè)自律性組織。
?、蝽?xiàng)錯(cuò)誤,證券業(yè)協(xié)會(huì)是社會(huì)團(tuán)體法人,具有獨(dú)立法人地位。
Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤,Ⅳ項(xiàng)正確,證券業(yè)協(xié)會(huì)采用會(huì)員制的組織形式,會(huì)員大會(huì)為最高權(quán)力機(jī)構(gòu)。故本題選 B 選項(xiàng)。
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2.證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為,證券承銷業(yè)務(wù)可以采取的方式有( )。
Ⅰ.代銷
?、?全額包銷
?、?余額包銷
?、?自銷
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
【解析】本題考查證券承銷業(yè)務(wù)。證券承銷是指證券公司代理證券發(fā)行人發(fā)行證券的行為。證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。其中,包銷又分為全額包銷和余額包銷。因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意,故本題選 D 選項(xiàng)。
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