2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(7月7日),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.關(guān)于證券公司柜臺(tái)交易產(chǎn)品賬戶,下列說(shuō)法正確的有( )。
?、?證券公司代理投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易由其他合法登記機(jī)構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時(shí),可以采取名義持有模式,以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立產(chǎn)品賬戶,享有產(chǎn)品持有人權(quán)利
?、?證券公司應(yīng)當(dāng)為投資者開(kāi)立柜臺(tái)交易產(chǎn)品賬戶,分別記錄投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)
?、?證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專(zhuān)用存款賬戶,并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備
?、?證券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品專(zhuān)用賬戶和參與柜臺(tái)市場(chǎng)交易的自有資金專(zhuān)用存款賬戶向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:
本題考查產(chǎn)品賬戶的相關(guān)規(guī)定。Ⅰ項(xiàng)正確,證券公司代理投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易由其他合法登記機(jī)構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時(shí),可以采取名義持有模式,以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立產(chǎn)品賬戶,享有產(chǎn)品持有人權(quán)利。Ⅱ項(xiàng)正確,證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)投資者開(kāi)立產(chǎn)品賬戶,分別記錄每個(gè)投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù),并向該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)報(bào)送投資者權(quán)益明細(xì)數(shù)據(jù)等資料。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤,證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專(zhuān)用存款賬戶,并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)(并非向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì))報(bào)備。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤,證券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品專(zhuān)用賬戶和參與柜臺(tái)市場(chǎng)交易的自有資金專(zhuān)用存款賬戶向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(并非向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng))報(bào)備。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。
【報(bào)名及考試時(shí)間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進(jìn)入提醒服務(wù)入口,預(yù)約成功后將第一時(shí)間微信或短信通知您。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
2.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當(dāng)特別載明內(nèi)容的說(shuō)法,正確的有( )。
?、?協(xié)議特別載明普通合伙人的姓名或者名稱(chēng)
?、?協(xié)議特別載明有限合伙人的姓名或者名稱(chēng)
Ⅲ.協(xié)議特別載明普通合伙人入伙、退伙的條件
?、?協(xié)議特別載明有限合伙人入伙、退伙的條件
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案:C
解析:
本題考查有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容。有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外,還應(yīng)當(dāng)載明下列:
(1)普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱(chēng)、住所,Ⅰ項(xiàng)符合,Ⅱ項(xiàng)符合;
(2)執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序;
(3)執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法;
(4)執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序;
(5)有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任,,Ⅲ項(xiàng)不符合,Ⅳ項(xiàng)符合;
(6)有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。
2022年中級(jí)經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營(yíng)免費(fèi)領(lǐng)!!
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購(gòu)買(mǎi) |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+模考卷+講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測(cè)卷+??季?講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽(tīng)+購(gòu)買(mǎi) |