2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(7月7日)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1.關(guān)于證券公司柜臺(tái)交易產(chǎn)品賬戶，下列說(shuō)法正確的有( )。

　?、?證券公司代理投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易由其他合法登記機(jī)構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時(shí)，可以采取名義持有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權(quán)利

　?、?證券公司應(yīng)當(dāng)為投資者開(kāi)立柜臺(tái)交易產(chǎn)品賬戶，分別記錄投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)

　?、?證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專(zhuān)用存款賬戶，并向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)備

　?、?證券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品專(zhuān)用賬戶和參與柜臺(tái)市場(chǎng)交易的自有資金專(zhuān)用存款賬戶向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報(bào)備

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：

　　本題考查產(chǎn)品賬戶的相關(guān)規(guī)定。Ⅰ項(xiàng)正確，證券公司代理投資者在柜臺(tái)市場(chǎng)交易由其他合法登記機(jī)構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時(shí)，可以采取名義持有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)開(kāi)立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權(quán)利。Ⅱ項(xiàng)正確，證券公司應(yīng)當(dāng)為每個(gè)投資者開(kāi)立產(chǎn)品賬戶，分別記錄每個(gè)投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)，并向該產(chǎn)品登記機(jī)構(gòu)報(bào)送投資者權(quán)益明細(xì)數(shù)據(jù)等資料。Ⅲ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)在商業(yè)銀行開(kāi)立柜臺(tái)市場(chǎng)客戶資金專(zhuān)用存款賬戶，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)(并非向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì))報(bào)備。Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤，證券公司應(yīng)當(dāng)將柜臺(tái)市場(chǎng)自有產(chǎn)品專(zhuān)用賬戶和參與柜臺(tái)市場(chǎng)交易的自有資金專(zhuān)用存款賬戶向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(并非向中國(guó)證監(jiān)會(huì)證券市場(chǎng)交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng))報(bào)備。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

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　　2.下列關(guān)于有限合伙企業(yè)協(xié)議應(yīng)當(dāng)特別載明內(nèi)容的說(shuō)法，正確的有( )。

　?、?協(xié)議特別載明普通合伙人的姓名或者名稱(chēng)

　?、?協(xié)議特別載明有限合伙人的姓名或者名稱(chēng)

　　Ⅲ.協(xié)議特別載明普通合伙人入伙、退伙的條件

　?、?協(xié)議特別載明有限合伙人入伙、退伙的條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：

　　本題考查有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容。有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應(yīng)當(dāng)載明下列：

　　(1)普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱(chēng)、住所，Ⅰ項(xiàng)符合，Ⅱ項(xiàng)符合;

　　(2)執(zhí)行事務(wù)合伙人應(yīng)具備的條件和選擇程序;

　　(3)執(zhí)行事務(wù)合伙人權(quán)限與違約處理辦法;

　　(4)執(zhí)行事務(wù)合伙人的除名條件和更換程序;

　　(5)有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關(guān)責(zé)任，，Ⅲ項(xiàng)不符合，Ⅳ項(xiàng)符合;

　　(6)有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

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