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1.關(guān)于記賬式國債,下列說法正確的有( )。
Ⅰ.記賬式國債是一種無紙化國債
?、?記賬式國債主要通過銀行間債券市場(chǎng)向具備全國銀行間債券市場(chǎng)國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu),以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行
?、?對(duì)于交易所市場(chǎng)發(fā)行國債的分銷,承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方法。
?、?國債承銷團(tuán)成員間不得分銷
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
【解析】本題考查記賬式國債的內(nèi)容。
?、耥?xiàng)正確,記賬式國債是一種無紙化國債。
?、蝽?xiàng)正確,記賬式國債主要通過銀行間債券市場(chǎng)向具備全國銀行間債券市場(chǎng)國債承購包銷團(tuán)資格的商業(yè)銀行、證券公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等機(jī)構(gòu),以及通過證券交易所的交易系統(tǒng)向具備交易所國債承購包銷團(tuán)資格的證券公司、保險(xiǎn)公司和信托投資公司及其他投資者發(fā)行。
Ⅲ項(xiàng)正確,對(duì)于交易所市場(chǎng)發(fā)行國債的分銷,承銷商可以選擇場(chǎng)內(nèi)掛牌分銷或場(chǎng)外分銷兩種方法。
?、繇?xiàng)正確,國債承銷團(tuán)成員間不得分銷。
故本題選 B 選項(xiàng)。
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2.關(guān)于基金監(jiān)管的手段,下列說法中,正確的有( )。
Ⅰ.必要的行政手段
Ⅱ.法律手段
Ⅲ.窗口指導(dǎo)
?、?經(jīng)濟(jì)手段
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】本題考查基金監(jiān)管的手段?;鸨O(jiān)管是指監(jiān)管部門運(yùn)用法律的、經(jīng)濟(jì)的以及必要的行政手段,對(duì)基金市場(chǎng)參與者行為進(jìn)行的監(jiān)督與管理。因此,Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意,故本題選 C 選項(xiàng)。
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