2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(7月8日),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.證券公司負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度,并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé)是( )。
?、?合規(guī)總監(jiān)
?、?首席風(fēng)險官
Ⅲ.合規(guī)部門
?、?風(fēng)險管理部門
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
解析:本題考查證券公司信息隔離墻制度建立和執(zhí)行的職責(zé)分工。合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負(fù)責(zé)協(xié)助董事會和管理層建立信息隔離墻相關(guān)制度,并負(fù)有審查、監(jiān)督、檢查、咨詢和培訓(xùn)等職責(zé),Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合。綜上所述,Ⅰ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。
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2.公司的資本公積金可以用于( )。
?、?擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營
Ⅱ.轉(zhuǎn)為增加公司資本
?、?彌補(bǔ)公司的虧損
?、?彌補(bǔ)公司資金不足
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案:D
解析:本題考查公積金的用途。公司的公積金用于彌補(bǔ)公司的虧損、擴(kuò)大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是,資本公積金不得用于彌補(bǔ)公司的虧損,Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。故本題選 D 選項(xiàng)。
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