2020證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》高頻試題|答案(12),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人.

　　11.下列關于有限責任公司董事會職權(quán)說法錯誤的有( )。

　?、?檢查公司財務

　　Ⅱ.組織召開股東會會議

　?、?向股東會議提出提案

　?、?對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　12.根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》，適當性管理的具體安排包括( )。

　?、?全面了解客戶

　　Ⅱ.投資者交易行為管理

　?、?對產(chǎn)品或服務分級

　　Ⅳ.適當性匹配

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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　　13.根據(jù)《證券法》，以下( )情形在限期內(nèi)未能消除的，由證券交易所決定終止其公司債券上市。

　?、?公司有重大違法行為

　?、?公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件且在限期內(nèi)未能消除

　?、?公司債券所募集資金不按照核準的用途使用且在限期內(nèi)未能消除

　?、?公司最近二年連續(xù)虧損

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　14.依據(jù)《合伙企業(yè)法》，關于合伙協(xié)議訂立形式的說法，錯誤的有( )。

　?、?由 2 個以上的合伙人協(xié)商一致訂立

　?、?由全體合伙人協(xié)商一致，可以書面形式訂立

　?、?由一致行動協(xié)商一致，且以書面形式訂立

　　Ⅳ.主要由有完全民事能力的自然人協(xié)商一致訂立

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細則等的規(guī)定，主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關業(yè)務的管理要求包括( )。

　　Ⅰ.主辦券商應當建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風險控制與管理機制，嚴格防范和控制風險

　?、?主辦券商應當按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在公司網(wǎng)站披露其執(zhí)業(yè)情況

　?、?主辦券商推薦股份公司掛牌后，應當接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務培訓

　?、?主辦券商只允許在營業(yè)場所使用轉(zhuǎn)讓信息，經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可的除外

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　16.對反洗錢內(nèi)部控制制度有效性實施負責的有( )。

　　Ⅰ.證券公司負責人

　?、?證券公司合規(guī)總監(jiān)

　?、?證券公司營業(yè)部負責人

　　Ⅳ.證券公司營業(yè)部合規(guī)專員

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　17.下列關于有限合伙企業(yè)協(xié)議應當特別載明內(nèi)容的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.協(xié)議特別載明普通合伙人的姓名或者名稱

　?、?協(xié)議特別載明有限合伙人的姓名或者名稱

　　Ⅲ.協(xié)議特別載明普通合伙人入伙、退伙的條件

　?、?協(xié)議特別載明有限合伙人入伙、退伙的條件

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.關于證券公司柜臺交易產(chǎn)品賬戶，下列說法正確的有( )。

　?、?證券公司代理投資者在柜臺市場交易由其他合法登記機構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時，可以采取名義持有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機構(gòu)開立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權(quán)利

　?、?證券公司應當為投資者開立柜臺交易產(chǎn)品賬戶，分別記錄投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)

　?、?證券公司應當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，并向中國證券業(yè)協(xié)會報備

　?、?證券公司應當將柜臺市場自有產(chǎn)品專用賬戶和參與柜臺市場交易的自有資金專用存款賬戶向中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)報備

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅲ、Ⅳ

　　19.下列關于股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的說法，正確的有( )。

　　Ⅰ.發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書

　?、?認股書上認購股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容由發(fā)起人填寫，認股人簽名、蓋章

　?、?招股說明書應當附有發(fā)起人制定的公司章程

　　Ⅳ.認股人應按照所認購股數(shù)繳納股款

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.下列關于反洗錢保密要求的說法，正確的有( )。

　?、?證券公司應對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息進行保密

　?、?依據(jù)人民銀行規(guī)定，證券公司可以向期貨業(yè)協(xié)會提供采取凍結(jié)措施的有關工作信息

　?、?對配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動獲得的信息應當進行保密

　?、?非依據(jù)法律規(guī)定，不得向任何單位提供反洗錢工作信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.【答案】D

　　【解析】本題考查有限責任公司董事會以及監(jiān)事會的職權(quán)。Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，檢查公司財務、向股東會議提出提案、對違反法律、行政法規(guī)、公司章程或者股東會決議的董事、高級管理人員提出罷免的建議屬于監(jiān)事會的職權(quán)。Ⅱ項不符合題意，召集股東會會議，并向股東會報告工作屬于董事會的職權(quán)。故本題選 D 選項。

　　【知識拓展】有限責任公司董事會對股東會負責，行使下列職權(quán)：(1)召集股東會會議，并向股東會報告工作;(2)執(zhí)行股東會的決議;(3)決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案;(4)制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;(5)制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;(6)制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;(7)制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;(8)決定公司內(nèi)部管理機構(gòu)的設置;(9)決定聘任或者解聘公司經(jīng)理及其報酬事項，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項;(10)制定公司的基本管理制度;(11)公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

　　12.【答案】A

　　【解析】本題考查客戶適當性管理。適當性管理主要分為以下三大安排：(1)全面了解客戶;(2)對產(chǎn)品或服務分級;(3)適當性匹配。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意，Ⅱ項不符合題意。故本題選 A 選項。

　　13.【答案】B

　　【解析】本題考查債券上市終止的情形。有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其公司債券上市交易：(1)公司有重大違法行為且后果嚴重的，(Ⅰ項缺少后果嚴重)，Ⅰ項不符合;(2)公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件，且在限期內(nèi)未能消除的，Ⅱ項符合;(3)發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用，且在限期內(nèi)未能消除的，Ⅲ項符合;(4)未按照公司債券募集辦法履行義務且后果嚴重的;(5)公司最近 2 年連續(xù)虧損，且在限期內(nèi)未能消除的，Ⅳ項符合;(6)公司解散或者被宣告破產(chǎn)的。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　14.【答案】B

　　【解析】本題考查合伙協(xié)議的形式、訂立程序。Ⅰ、Ⅱ項說法錯誤，合伙企業(yè)設立時，合伙協(xié)議應由全體合伙人協(xié)商一致(并非 2 個以上的合伙人協(xié)商)，且必須以書面形式訂立(并非可以書面形式訂立)。Ⅲ項說法正確，由一致行動協(xié)商一致，且以書面形式訂立。Ⅳ項說法正確，主要由有完全民事能力的自然人協(xié)商一致訂立。故本題選 B 選項。

　　15.【答案】B

　　【解析】本題考查主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務的業(yè)務管理要求。Ⅰ項符合，主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關業(yè)務，應當建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風險控制與管理機制，嚴格防范和控制風險。Ⅱ項不符合，主辦券商應按全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(并非在公司網(wǎng)站)披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息。Ⅲ項不符合，主辦券商首次推薦公司掛牌前(并非掛牌后)，應接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務培訓。Ⅳ項符合，未經(jīng)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可，主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動，不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶以外的其他機構(gòu)和個人，不得在營業(yè)場所外使用轉(zhuǎn)讓信息。綜上所述，Ⅰ、Ⅳ項符合題意。故本題選B 選項。

　　16.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司反洗錢工作。證券公司及其分支機構(gòu)負責人應當對反洗錢內(nèi)部控制制度的有效性實施負責，證券公司營業(yè)部屬于證券公司分支機構(gòu)。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ項符合題意。故本題選 B 選項。

　　17.【答案】C

　　【解析】本題考查有限合伙企業(yè)協(xié)議的內(nèi)容。有限合伙協(xié)議除需滿足普通合伙企業(yè)協(xié)議內(nèi)容的要求外，還應當載明下列事項：(1)普通合伙人和有限合伙人的姓名或者名稱、住所，Ⅰ項符合，Ⅱ項符合;(2)執(zhí)行事務合伙人應具備的條件和選擇程序;(3)執(zhí)行事務伙人權(quán)限與違約處理辦法;(4)執(zhí)行事務合伙人的除名條件和更換程序;(5)有限合伙人入伙、退伙的條件、程序以及相關責任，Ⅲ項不符合，Ⅳ項符合;(6)有限合伙人和普通合伙人相互轉(zhuǎn)變程序。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項符合題意。故本題選 C 選項。

　　18.【答案】C

　　【解析】本題考查產(chǎn)品賬戶的相關規(guī)定。Ⅰ項正確，證券公司代理投資者在柜臺市場交易由其他合法登記機構(gòu)登記的私募產(chǎn)品時，可以采取名義持有模式，以證券公司名義在該產(chǎn)品登記機構(gòu)開立產(chǎn)品賬戶，享有產(chǎn)品持有人權(quán)利。Ⅱ項正確，證券公司應當為每個投資者開立產(chǎn)品賬戶，分別記錄每個投資者擁有的權(quán)益數(shù)據(jù)，并向該產(chǎn)品登記機構(gòu)報送投資者權(quán)益明細數(shù)據(jù)等資料。Ⅲ項錯誤，證券公司應當在商業(yè)銀行開立柜臺市場客戶資金專用存款賬戶，并向中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng)(并非向中國證券業(yè)協(xié)會)報備。Ⅳ項錯誤，券公司應當將柜臺市場自有產(chǎn)品專用賬戶和參與柜臺市場交易的自有資金專用存款賬戶向中國證券業(yè)協(xié)會(并非向中國證監(jiān)會證券市場交易結(jié)算資金監(jiān)控系統(tǒng))報備。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項符合題意。故本題選 C 選項。

　　19.【答案】D

　　【解析】本題考查股份有限公司發(fā)起人向社會公開募集股份的相關規(guī)定。Ⅰ項正確，發(fā)起人向社會公開募集股份，必須公告招股說明書，并制作認股書。Ⅱ項錯誤，認股人(并非發(fā)起人)在認股書上填寫認購股數(shù)、金額、住所等內(nèi)容，并簽名、蓋章。Ⅲ項正確，根據(jù)《公司法》第八十九條的規(guī)定，招股說明書應該附有發(fā)起人制定的公司章程并載明相關事項。Ⅳ項正確，認股人應按照所認購股數(shù)繳納股款。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 D選項。

　　20.【答案】B

　　【解析】本題考查反洗錢保密要求。Ⅰ項正確，證券公司及其工作人員應對依法履行反洗錢職責或者義務獲得的客戶身份資料和交易信息進行保密。Ⅱ項錯誤，Ⅳ項正確，非依法律規(guī)定，不得向任何單位和個人提供反洗錢工作信息，以及對采取凍結(jié)措施有關的工作信息(并非證券公司可以向期貨業(yè)協(xié)會提供采取凍結(jié)措施的有關工作信息)。Ⅲ項正確，對配合中國人民銀行調(diào)查可疑交易活動獲得的信息應當予以保密。綜上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ項符合題意。故本題選 B 選項。

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