2020證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》高頻試題|答案(16),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人.

　　11.按照《證券公司信息隔離墻制度指引》的要求，證券公司的敏感信息包括內(nèi)幕信息和其他未公開(kāi)信息。下列屬于證券公司內(nèi)幕信息的是( )。

　　Ⅰ.公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化

　?、?公司債務(wù)擔(dān)保的重大變化

　?、?公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定

　?、?公司實(shí)際控制人的董事發(fā)生變動(dòng)

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　12.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的( )等內(nèi)容。

　?、?發(fā)行依據(jù)

　?、?風(fēng)險(xiǎn)收益特征

　?、?投資安排

　?、?管理費(fèi)用

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.非公開(kāi)募集基金的基金管理人組織形態(tài)包括( )。

　　Ⅰ.依法設(shè)立的公司

　?、?合伙企業(yè)

　?、?個(gè)人

　?、?社團(tuán)

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　14.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)存在包銷風(fēng)險(xiǎn)的投資銀行類項(xiàng)目實(shí)施集體決策，應(yīng)當(dāng)制定包銷決策的具體規(guī)則，明確以下( )內(nèi)容

　　Ⅰ.參與決策的人員

　　Ⅱ.決策流程

　?、?表決機(jī)制

　　Ⅳ.發(fā)行價(jià)格確定

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與( )的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。

　　Ⅰ.證券公司

　?、?指定商業(yè)銀行

　?、?資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)

　?、?保險(xiǎn)公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事()等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)

　?、?信托投資

　　Ⅱ.股票投資

　?、?設(shè)計(jì)合約、安排合約上市

　　Ⅳ.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17.下列屬于證券公司操縱市場(chǎng)行為的有( )

　　Ⅰ.證券公司利用其資金、信息等優(yōu)勢(shì)，影響證券交易價(jià)格或交易量

　?、?與他人串通，以約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互交易，影響證券交易價(jià)格或交易量

　?、?在自己實(shí)際控制的賬戶間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或交易量

　?、?利用非公開(kāi)信息買賣證券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.證券公司違反《證券法》規(guī)定為客戶買賣證券提供融資融券的，監(jiān)督機(jī)構(gòu)依法可采取的措施包括( )。

　?、?沒(méi)收違法所得

　　Ⅱ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

　?、?處以非法融資融券等值以下的罰款

　　Ⅳ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.股份有限公司申請(qǐng)股票上市，下列條件中符合規(guī)定的是( )。

　　Ⅰ.公司最近 5 年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載

　?、?公司股本總額不少于人民幣 3000 萬(wàn)元

　　Ⅲ.公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，公

　　開(kāi)發(fā)行股份的比例為 10%以上

　?、?股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶記錄的證券，由證券公司以自己的名義，為客戶的利益，行使對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利，對(duì)證券發(fā)行人的權(quán)利包括( )等。

　?、?提案和表決

　?、?參加證券持有人會(huì)議

　?、?配售股份的認(rèn)購(gòu)

　?、?請(qǐng)求返還股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.【答案】D

　　【解析】本題考查內(nèi)幕信息的范圍。依據(jù)《證券法》第六十七條和第七十五條，內(nèi)幕信息包括：(1)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;(2)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;(3)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選 D 選項(xiàng)?！局R(shí)拓展】依據(jù)《證券法》第六十七條和第七十五條，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：(1)公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化;(2)公司的重大投資行為和重大的購(gòu)置財(cái)產(chǎn)的決定;(3)公司訂立重要合同，可能對(duì)公司的資產(chǎn)、負(fù)債、權(quán)益和經(jīng)營(yíng)成果產(chǎn)生重要影響;(4)公司發(fā)生重大債務(wù)和未能清償?shù)狡谥卮髠鶆?wù)的違約情況;(5)公司發(fā)生重大虧損或者重大損失;(6)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的外部條件發(fā)生的重大變化;(7)公司的董事、1/3 以上監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動(dòng);(8)持有公司 5%以上股份的股東或者實(shí)際控制人，其持有股份或者控制公司的情況發(fā)生較大變化;(9)公司減資、合并、分立、解散及申請(qǐng)破產(chǎn)的決定;(10)涉及公司的重大訴訟，股東大會(huì)、董事會(huì)決議被依法撤銷或者宣告無(wú)效;(11)公司涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案調(diào)查，公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)采取強(qiáng)制措施;(12)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他事項(xiàng);(13)公司分配股利或者增資的計(jì)劃;(14)公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化;(15)公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更;(16)公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的 30%;(17)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任;(18)上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案;(19)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　12.【答案】D

　　【解析】本題考查證券公司代銷金融產(chǎn)品的相關(guān)規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息。證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險(xiǎn)管控措施，風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰且可以對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)狀況作出合理判斷的，方可代銷。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意，故本題選 D 選項(xiàng)。

　　13.【答案】C

　　【解析】本題考查基金管理人的概念?；鸸芾砣耸侵赴凑辗?、法規(guī)的規(guī)定和基金合同的約定，為基金份額持有人的利益，對(duì)基金財(cái)產(chǎn)進(jìn)行管理及運(yùn)作的機(jī)構(gòu)，包括公司、合伙企業(yè)或經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)的其他機(jī)構(gòu)。個(gè)人與社團(tuán)不得擔(dān)任基金管理人。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ項(xiàng)符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　14.【答案】B

　　【解析】本題考查證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)定。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)存在包銷風(fēng)險(xiǎn)的投資銀行類項(xiàng)目實(shí)行集體決策，以現(xiàn)場(chǎng)通訊、書面表決等方式對(duì)包銷事宜作出決議。證券公司應(yīng)當(dāng)制定包銷決策的具體規(guī)則，明確參與決策的人員、決策流程和表決機(jī)制等內(nèi)容。發(fā)行價(jià)格確定屬于承銷協(xié)議應(yīng)當(dāng)載明的內(nèi)容，Ⅳ項(xiàng)不符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選 B 選項(xiàng)。

　　15.【答案】A

　　【解析】本題考查證券公司客戶資產(chǎn)的獨(dú)立性。根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第五十九條的規(guī)定，客戶的交易結(jié)算資金、證券資產(chǎn)管理客戶的委托資產(chǎn)屬于客戶，應(yīng)當(dāng)與證券公司、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，故本題選 A 選項(xiàng)。

　　16.【答案】B

　　【解析】本題考查期貨交易所職責(zé)。期貨交易所履行下列職責(zé)：(1)提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù);(2)設(shè)計(jì)合約，安排合約上市，Ⅲ項(xiàng)不符合題意;(3)組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割;(4)為期貨交易提供集中履約擔(dān)保;(5)按照章程和交易規(guī)則對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)督管理;(6)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他職責(zé)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核并報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，期貨交易所不得從事信托投資、股票投資、非自用不動(dòng)產(chǎn)投資等與其職責(zé)無(wú)關(guān)的業(yè)務(wù)，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選 B選項(xiàng)。

　　17.【答案】C

　　【解析】本題考查操作證券、期貨市場(chǎng)的行為。禁止任何人以下列手段操縱證券市場(chǎng)：(1)單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量，Ⅰ項(xiàng)符合題意;(2)與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，Ⅱ項(xiàng)符合題意;(3)在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量，Ⅲ項(xiàng)符合題意;(4)以其他手段操縱證券市場(chǎng)。利用非公開(kāi)信息買賣證券，若該未公開(kāi)信息為內(nèi)幕信息則該行為屬于內(nèi)幕交易;若該未公開(kāi)信息為內(nèi)幕信息以外的其他未公開(kāi)的信息則屬于利用未公開(kāi)信息交易罪，Ⅳ項(xiàng)不符合題意。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。

　　18.【答案】D

　　【解析】本題考查證券機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任。根據(jù)《證券法》第二百零五條規(guī)定，證券公司違反規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，沒(méi)收違法所得，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處以非法融資融券等值以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撒銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以 3 萬(wàn)元以上 30 萬(wàn)元以下的罰款。綜上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)均符合題意。故本題選 D 選項(xiàng)。

　　19.【答案】B

　　【解析】本題考查股票上市的條件。股份有限公司申請(qǐng)股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：(1)股票經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)已公開(kāi)發(fā)行，Ⅳ項(xiàng)符合題意。(2)公司股本總額不少于人民幣 3000 萬(wàn)元，Ⅱ項(xiàng)符合題意。(3)公開(kāi)發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的 25%以上;公司股本總額超過(guò)人民幣 4 億元的，公開(kāi)發(fā)行股份的比例為 10%以上，Ⅲ項(xiàng)符合題意。(4)公司最近 3 年無(wú)重大違法行為，財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告無(wú)虛假記載，Ⅰ項(xiàng)不符合題意。綜上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ項(xiàng)符合題意，故本題選 B 選項(xiàng)。

　　20.【答案】A

　　【解析】本題考查融資融券業(yè)務(wù)的權(quán)益處理。證券發(fā)行人的權(quán)利是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意，故本題選 A 選項(xiàng)。

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