2020證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》高頻試題|答案(18),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人.

　　第 1 題

　　下列關于非法集資罪的處罰措施的說法中，正確的有( )。

　?、?以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處 5 年以下有期徒刑或拘役并處 2 萬元以上 20 萬元以下罰款

　?、?數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 5 萬元以上 50萬元以下罰金

　?、?數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處 10 年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處5 萬元以上 50 萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)

　?、?數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處 10 年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處10 萬元以上 50 萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國刑法》的規(guī)定，以非法占有為目的，使用詐騙方法非法集資，數(shù)額較大的，處 5 年以下有期徒刑或者拘役，并處 2 萬元以上 20 萬元以下罰金;數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處 5 年以上 10 年以下有期徒刑，并處 5 萬元以上 50 萬元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴重情節(jié)的，處 10 年以上有期徒刑或者無期徒刑，并處 5 萬元以上 50 萬元以下罰金或者沒收財產(chǎn)。

　　第 2 題

　　下列關于上市公司收購的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.上市公司收購可以采取要約收購或者協(xié)議收購的方式

　?、?投資者持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到 5%時，應當在該事實發(fā)生之日起 3 日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告

　　Ⅲ.收購要約的期限不得少于 20 日，并不得超過 1 年

　?、?在收購要約的有效期限內，收購人不得撤銷其收購要約

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 投資者可以采取要約收購、協(xié)議收購及其他合法方式收購上市公司。通過證券交易所的證券交易，投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到 5%時，應當在該事實發(fā)生之日起 3 日內，向國務院證券監(jiān)督管理機構、證券交易所做出書面報告，通知該上市公司，并予公告。收購要約約定的收購期限不得少于 30日，并不得超過 60 日。在收購要約確定的承諾期限內，收購人不得撤回其收購要約。

　　第 3 題

　　客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人通過所在證券公司初次向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，需提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾

　?、?申請人具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明

　　Ⅲ.申請人具有 2 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明

　　Ⅳ.公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務許可證明復印件

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人通過所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，并提交下列材料：①申請人具有 3 年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明;②申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾;③中國證券業(yè)協(xié)會要求報送的其他材料。證券公司初次辦理的，還應當提交機構信息備案表和公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務許可證明復印件。

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　　第 4 題

　　個人申請保薦代表人資格，應當具備的條件包括( )。

　?、?具備 3 年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷

　?、?參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效

　?、?最近 2 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰

　　Ⅳ.未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?/p>

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 個人申請保薦代表人資格，應當具備下列條件：①具備 3 年以上保薦相關業(yè)務經(jīng)歷;②最近 3 年內在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務管理辦法》第 2 條規(guī)定的境內證券發(fā)行項目中擔任過項目協(xié)辦人;③參加中國證監(jiān)會認可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效;④誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近 3 年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰;⑤未負有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第 5 題

　　上市公司存在下列情形中的( )，不得公開發(fā)行證券。

　?、?本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏

　?、?上市公司最近 12 個月內受到過證券交易所的公開譴責

　　Ⅲ.上市公司及其控股股東或實際控制人最近 6 個月內存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為

　?、?上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 上市公司存在下列情形之一的，不得公開發(fā)行證券：①本次發(fā)行申請文件有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏;②擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正;③上市公司最近 12 個月內受到過證券交易所的公開譴責;④上市公司及其控股股東或實際控制人最近 12 個月內存在未履行向投資者做出的公開承諾的行為;⑤上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調查;⑥嚴重損害投資者的合法權益和社會公共利益的其他情形。

　　第 6 題

　　證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立( )。

　　Ⅰ.信用交易資金交收賬戶

　?、?融券專用證券賬戶

　　Ⅲ.融資專用資金賬戶

　?、?客戶信用交易擔保資金賬戶

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在證券登記結算機構分別開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶;在商業(yè)銀行分別開立融資專用資金賬戶和客戶信用交易擔保資金賬戶。

　　第 7 題

　　國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求( )，在指定的期限內提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息。

　　Ⅰ.證券公司的股東、實際控制人

　?、?為證券公司提供服務的證券服務機構

　?、?證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員

　?、?證券公司的開戶銀行

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 國務院證券監(jiān)督管理機構可以要求下列單位或者個人，在指定的期限內提供與證券公司經(jīng)營管理和財務狀況有關的資料、信息：①證券公司及其董事、監(jiān)事、工作人員;②證券公司的股東、實際控制人;③證券公司控股或者實際控制的企業(yè);④證券公司的開戶銀行、指定商業(yè)銀行、資產(chǎn)托管機構、證券交易所、證券登記結算機構;⑤為證券公司提供服務的證券服務機構。

　　第 8 題

　　首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( )。

　?、?招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網(wǎng)下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關安排等信息

　　Ⅱ.如公告的發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應當在披露發(fā)行價格的同時，在投資風險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風險，提醒投資者關注

　?、?在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱、個人投資者個人信息以及每個獲配投資者的報價、申購數(shù)量和獲配數(shù)量等，并明確說明自主配售的結果是否符合事先公布的配售原則

　?、?向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網(wǎng)下配售結果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認購數(shù)量及持有期限等情況

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露以下信息：①招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式、定價程序、參與網(wǎng)下詢價投資者條件、股票配售原則、配售方式、有效報價的確定方式、中止發(fā)行安排、發(fā)行時間安排和路演推介相關安排等信息;發(fā)行人股東擬老股轉讓的，還應披露預計老股轉讓的數(shù)量上限，老股轉讓股東名稱及各自轉讓老股數(shù)量，并明確新股發(fā)行與老股轉讓數(shù)量的調整機制。②網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況，包括投資者名稱、申購價格及對應的擬申購數(shù)量;剔除最高報價有關情況;剔除最高報價部分后網(wǎng)下投資者報價的中位數(shù)和加權平均數(shù)以及公募基金報價的中位數(shù)和加權平均數(shù);有效報價和發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)的確定過程;發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間)及對應的市盈率;網(wǎng)下網(wǎng)上的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量;回撥機制;中止發(fā)行安排;申購繳款要求等。已公告老股轉讓方案的，還應披露老股轉讓和新股發(fā)行的確定數(shù)量，老股轉讓股東名稱及各自轉讓老股數(shù)量，并應提示投資者關注，發(fā)行人將不會獲得老股轉讓部分所得資金。按照發(fā)行價格計算的預計募集資金總額低于擬以本次募集資金投資的項目金額的，還應披露相關投資風險。③如公告的發(fā)行價格(或發(fā)行價格區(qū)間上限)市盈率高于同行業(yè)上市公司二級市場平均市盈率，發(fā)行人和主承銷商應當在披露發(fā)行價格的同時，在投資風險特別公告中明示該定價可能存在估值過高給投資者帶來損失的風險，提醒投資者關注。④在發(fā)行結果公告中披露獲配機構投資者名稱、個人投資者個人信息以及每個獲配投資者的報價、申購數(shù)量和獲配數(shù)量等，并明確說明自主配售的結果是否符合事先公布的配售原則;對于提供有效報價但未參與申購，或實際申購數(shù)量明顯少于報價時擬申購量的投資者應列表公示并著重說明;發(fā)行后還應披露保薦費用、承銷費用、其他中介費用等發(fā)行費用信息。⑤向戰(zhàn)略投資者配售股票的，應當在網(wǎng)下配售結果公告中披露戰(zhàn)略投資者的名稱、認購數(shù)量及持有期限等情況。

　　第 9 題

　　下列不屬于設立管理公開募集基金的基金管理公司應當具備的條件的有( )。

　　Ⅰ.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件

　?、?有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程

　?、?注冊資本不低于 3 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本

　　Ⅳ.主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近 2 年沒有違法記錄

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 設立管理公開募集基金的基金管理公司，應當具備下列條件，并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構批準：①有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程;②注冊資本不低于 1 億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本;③主要股東應當具有經(jīng)營金融業(yè)務或者管理金融機構的良好業(yè)績、良好的財務狀況和社會信譽，資產(chǎn)規(guī)模達到國務院規(guī)定的標準，最近 3 年沒有違法記錄;④取得基金從業(yè)資格的人員達到法定人數(shù);⑤董事、監(jiān)事、高級管理人員具備相應的任職條件;⑥有符合要求的營業(yè)場所、安全防范設施和與基金管理業(yè)務有關的其他設施;⑦有良好的內部治理結構、完善的內部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度;⑧法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務院批準的國務院證券監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他條件。

　　第 10 題

　　證券公司擅自設立、收購、撤銷分支機構，或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，或者在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營機構的，可對其實行的處罰包括( )。

　　Ⅰ.責令改正

　?、?違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款

　?、?有違法所得的，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款

　?、?對直接負責的主管人員給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券公司擅自設立、收購、撤銷分支機構，或者合并、分立、停業(yè)、解散、破產(chǎn)，或者在境外設立、收購、參股證券經(jīng)營機構的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 10 萬元的，處以 10 萬元以上 60 萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員給予警告，并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。

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