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1.根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》,下列關(guān)于證券公司開展中間介紹業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施的說法,錯誤的是( )。
A.中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查
B.證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的,經(jīng)限期整改仍不符合條件的,中國證監(jiān)會依法中止其介紹業(yè)務(wù)資格
C.證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息,報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件,資料及數(shù)據(jù)信息
D.證券公司獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改
答案:B
解析:
本題考查對中間介紹業(yè)務(wù)監(jiān)管措施。
A 選項(xiàng)正確,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則,對證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。
B 選項(xiàng)錯誤,證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合條件的,經(jīng)限期整改仍不符合條件的,中國證監(jiān)會依法撤銷(并非中止)其介紹業(yè)務(wù)資格。
C 選項(xiàng)正確,證券公司應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會的規(guī)定披露介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)信息,報(bào)送介紹業(yè)務(wù)的相關(guān)文件、資料及數(shù)據(jù)信息。
D 選項(xiàng)正確,證券公司獲得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合規(guī)定條件的,中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改。綜上所述,A、C、D 選項(xiàng)正確,B 選項(xiàng)錯誤。故本題選 B 選項(xiàng)。
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2.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )萬元。
A.50
B.200
C.100
D.10
答案:C
解析:
本題考查證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)委托資產(chǎn)的規(guī)定。證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),接受單個客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣 10萬元,C 選項(xiàng)符合題意。故本題選 C 選項(xiàng)。
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