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第 1 題
下列選項中,不屬于我國《證券法》禁止的證券發(fā)行、交易行為的是( )。
A.信息披露
B.內(nèi)幕交易
C.操縱市場
D.欺詐客戶
參考答案:A
參考解析: 證券的發(fā)行、交易活動,必須遵守法律、行政法規(guī);禁止欺詐客戶、內(nèi)幕交易和操縱證券市場的行為。
第 2 題
中國證監(jiān)會依法受理、審查申請保薦代表人資格的文件,對保薦代表人資格的申請,自受理之日起( )個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案:D
參考解析: 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定,中國證監(jiān)會依法受理、審查申請文件。對保薦機構(gòu)資格的申請,自受理之日起 45 個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定;對保薦代表人資格的申請,自受理之日起 20 個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。
第 3 題
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以( )的罰款。
A.3 萬元以上 30 萬元以下
B.5 萬元以上 30 萬元以下
C.10 萬元以上 30 萬元以下
D.30 萬元以上 60 萬元以下
參考答案:A
參考解析: 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定報送有關(guān)報告,或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以 3萬元以上 30 萬元以下的罰款。
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第 4 題
直投子公司非全資下屬機構(gòu)、直投基金負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的( )。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
參考答案:C
參考解析: 直投子公司非全資下屬機構(gòu)、直投基金負債期限不得超過 12 個月,負債余額不得超過注冊資本或?qū)嵗U出資總額的 30%。
第 5 題
發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以( )的罰款。
A.30 萬元以上 50 萬元以下
B.30 萬元以上 60 萬元以下
C.3 萬元以上 30 萬元以下
D.3 萬元以上 20 萬元以下
參考答案:B
參考解析: 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務(wù)人未按照規(guī)定披露信息,或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以 30 萬元以上 60 萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以 3 萬元以上 30 萬元以下的罰款。
第 6 題
財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的,財務(wù)顧問應(yīng)當在( )個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
A.3
B.5
C.7
D.10
參考答案:B
參考解析: 財務(wù)顧問主辦人發(fā)生變化的,財務(wù)顧問應(yīng)當在 5 個 J-作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。
第 7 題
通過證券從業(yè)資格考試的人員通過所在機構(gòu)申請執(zhí)業(yè)證書的,若其符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定的相關(guān)條件,則中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請( )日內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書。
A.10
B.20
C.30
D.45
參考答案:C
參考解析: 申請人符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)當自收到申請之日起 30 日內(nèi),向中國證監(jiān)會備案,頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書;不符合《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定條件的,不予頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書,并應(yīng)當自收到申請之日起 30 日內(nèi)書面通知申請人或者機構(gòu),并書面說明理由。
第 8 題
下列選項中,不屬于證券發(fā)行、交易活動的當事人應(yīng)遵守的原則的是( )。
A.自愿原則
B.公開原則
C.有償原則
D.誠實信用原則
參考答案:B
參考解析: 證券發(fā)行、交易活動的當事人具有平等的法律地位,應(yīng)當遵守自愿、有償、誠實信用的原則。
第 9 題
下列關(guān)于利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)的說法中,錯誤的是( )。
A.向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的,屬于從事證券
投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格
B.未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格,任何機構(gòu)和個人不得利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)
C.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當遵循客觀公正、誠實信用原則,不得誤導、欺詐客戶,不得損害客戶利益
D.證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),不得誤導、欺詐客戶,不得損害客戶利益
參考答案:A
參考解析: 向投資者銷售或者提供“薦股軟件”,并直接或者間接獲取經(jīng)濟利益的,屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù),應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會許可,取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。故選項 A說法錯誤。
第 10 題
根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定,下列不屬于公司公開發(fā)行新股的條件是( )。
A.具備健全且運行良好的組織機構(gòu)
B.最近 3 年持續(xù)盈利,平均總資產(chǎn)報酬率達到 10%以上
C.具有持續(xù)盈利能力,財務(wù)狀況良好
D.最近 3 年財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為
參考答案:B
參考解析: 根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定,公司公開發(fā)行新股,應(yīng)當符合下列條件:①具備健全且運行良好的組織機構(gòu);②具有持續(xù)盈利能力。財務(wù)狀況良好;③最近 3年財務(wù)會計文件無虛假記載,無其他重大違法行為;④經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
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