2020證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》高頻試題|答案(26),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人.

　　第 1 題

　　證券公司向上交所申請股票質(zhì)押回購交易權(quán)限，應(yīng)當提交的材料包括( )。

　　Ⅰ.業(yè)務(wù)申請書

　　Ⅱ.業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準備情況說明

　?、?業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件

　?、?營業(yè)執(zhí)照

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券公司向上交所申請股票質(zhì)押回購交易權(quán)限，應(yīng)當提交以下材料：①業(yè)務(wù)申請書;②證券經(jīng)紀、證券自營業(yè)務(wù)資格證明文件;③業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理規(guī)定等相關(guān)文件;④《業(yè)務(wù)協(xié)議》和《股票質(zhì)押式回購交易風險揭示書》樣本;⑤業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)準備情況說明;⑥負責股票質(zhì)押回購的高級管理人員與業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人的姓名及其聯(lián)系方式;⑦上交所要求的其他材料。

　　第 2 題

　　下列選項中，關(guān)于公司對公開發(fā)行股票所募集資金的用途的說法中，正確的有( )。

　　Ⅰ.公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用

　?、?擅自改變公司公開發(fā)行股票所募集資金的用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股

　?、?改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議

　　Ⅳ.改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)董事會做出決議

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析： 公司對公開發(fā)行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經(jīng)股東大會做出決議。擅自改變用途而未作糾正的，或者未經(jīng)股東大會認可的，不得公開發(fā)行新股。

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　　第 3 題

　　關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準，下列說法正確的有( )。

　?、?對保薦代表人資格的申請，自受理之日起 10 個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定

　　Ⅱ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起 20 個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定

　?、?申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起 2 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

　?、?申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起 5 個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，中國證監(jiān)會依法受理、審查申請保薦代表人資格的文件。對保薦代表人資格的申請，自受理之日起 20 個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定。證券公司和個人應(yīng)當保證申請文件真實、準確、完整。申請期間，申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應(yīng)當自變化之日起 2 個工作目內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料。

　　第 4 題

　　下列屬于證券公司與客戶簽訂的融資融券合同的基本內(nèi)容的是( )。

　?、?保證金比例、維持擔保比例

　?、?可充抵保證金的證券的種類及折算率、擔保債權(quán)范圍

　?、?融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理

　?、?糾紛解決途徑

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)當與其簽訂載有中國證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的必備條款的融資融券合同，明確約定下列事項：①融資、融券的額度、期限、利率(費率)、利息(費用)的計算方式;②保證金比例、維持擔保比例、可充抵保金的證券的種類及折算率、擔保債權(quán)范圍;③追加保證金的通知方式、追加保證金的期限;④客戶清償債務(wù)的方式及證券公司對擔保物的處分權(quán)利;⑤融資買入證券和融券賣出證券的權(quán)益處理;⑥違約責任;⑦糾紛解決途徑;⑧其他有關(guān)事項。

　　第 5 題

　　公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合的條件有( )。

　?、?股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元

　?、?累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的 40%

　?、?最近 3 年平均可分配利潤足以支付公司債券 1 年的利息

　　Ⅳ.債券的利率不超過銀行利率水平

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析： 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當符合下列條件：①股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元，有限責任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣 6000 萬元;②累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的 40%;③最近 3 年平均可分配利潤足以支付公司債券 1 年的利息;④籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策;⑤債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平;⑥國務(wù)院規(guī)定的其他條件。

　　第 6 題

　　證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備的條件包括( )。

　?、?已經(jīng)取得中國證監(jiān)會核準的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格

　?、?實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣 3000 萬元

　　Ⅲ.控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前 1 年未發(fā)生變化，信譽良好且最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄

　?、?具有 2 年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近 2 年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于 100 萬元

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當具備下列條件：①已經(jīng)取得中國證監(jiān)會核準的證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格;②實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣 500 萬元;③具有健全且運行良好的內(nèi)部控制機制和管理制度，嚴格執(zhí)行風險控制和內(nèi)部隔離制度;④公司財務(wù)會計信息真實、準確、完整;⑤控股股東、實際控制人在公司申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格前 1 年未發(fā)生變化，信譽良好且最近 3 年無重大違法違規(guī)記錄;⑥具有 2 年以上從事公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)活動的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近 2 年每年財務(wù)顧問業(yè)務(wù)收入不低于 100萬元;⑦有證券從業(yè)資格的人員不少于 20 人，其中，具有從事證券業(yè)務(wù)經(jīng)驗 3 年以上的人員不少于 10 人，財務(wù)顧問主辦人不少于 5 人;⑧中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

　　第 7 題

　　資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當履行的職責包括( )。

　　Ⅰ.執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來

　　Ⅱ.安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)

　?、?出具資產(chǎn)托管報告

　?、?監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當要求改正

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：D

　　參考解析： 資產(chǎn)托管機構(gòu)辦理資產(chǎn)管理的資產(chǎn)托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當履行下列職責：①安全保管資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn);②執(zhí)行證券公司的投資或者清算指令，并負責辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資產(chǎn)運營中的資金往來;③監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營運作，發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定或者資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當要求改正;未能改正的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行，并向證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)及中國證券業(yè)協(xié)會報告;④出具資產(chǎn)托管報告;⑤資產(chǎn)管理合同約定的其他事項。

　　第 8 題

　　證券、期貨投資咨詢機構(gòu)禁止從事的活動包括( )。

　　Ⅰ.代理投資人從事證券、期貨買賣

　?、?與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失

　?、?接受客戶委托，買賣證券

　?、?利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》的規(guī)定，證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T，不得從事下列活動：①代理投資人從事證券、期貨買賣;②向投資人承諾證券、期貨投資收益;③與投資人約定分享投資收益或者分擔投資損失;④為自己買賣股票及具有股票性質(zhì)、功能的證券以及期貨;⑤利用咨詢服務(wù)與他人合謀操縱市場或者進行內(nèi)幕交易;⑥法律、法規(guī)、規(guī)章所禁止的其他證券、期貨欺詐行為。第Ⅲ項屬于正常行為。

　　第 9 題

　　下列關(guān)于公司股東的義務(wù)，表述正確的有( )。

　?、?公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任

　　Ⅱ.公司股東不得濫用股東權(quán)利損害公司或其他股東的利益

　?、?公司股東不得濫用股東有限責任損害公司債權(quán)人的利益

　?、?公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務(wù)，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當對公司債務(wù)承擔連帶責任

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據(jù)《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，公司股東應(yīng)當遵守法律、行政法規(guī)和公司章程，依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益;不得濫用公司法人獨立地位和股東有限責任損害公司債權(quán)人的利益。公司股東濫用股東權(quán)利給公司或者其他股東造成損失的，應(yīng)當依法承擔賠償責任。公司股東濫用公司法人獨立地位和股東有限責任，逃避債務(wù)，嚴重損害公司債權(quán)人利益的，應(yīng)當對公司債務(wù)承擔連帶責任。

　　第 10 題

　　基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，可對其實行的處罰包括( )。

　　Ⅰ.責令改正

　?、?處 3 萬元以上 50 萬元以下罰款

　　Ⅲ.處 5 萬元以上 50 萬元以下罰款

　?、?對直接負責的主管人員和其他直接責任人員處 3 萬元以上 30 萬元以下罰款

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　參考答案：A

　　參考解析： 基金管理人、基金托管人違反《證券投資基金法》規(guī)定，未對基金財產(chǎn)實行分別管理或者分賬保管，責令改正，處 5 萬元以上 50 萬元以下罰款;對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，暫?；蛘叱蜂N基金從業(yè)資格，并處 3 萬元以上 30 萬元以下罰款。

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