2020證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》高頻試題|答案(29),更多證券從業(yè)資格考試模擬試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人.

　　一、單選題

　　第 1 題

　　下列關于期貨公司業(yè)務資格的說法中，正確的是( )。

　　A.期貨公司依法設立后，即可從事商品、金融期貨經紀業(yè)務

　　B.期貨公司只能申請從事境內期貨經紀業(yè)務

　　C.期貨公司業(yè)務實行許可制度

　　D.期貨公司從事商品期貨經紀業(yè)務 2 年后，可以自行開展其他期貨業(yè)務

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《期貨交易管理條例》的規(guī)定，期貨公司業(yè)務實行許可制度，由國務院期貨監(jiān)督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務種類頒發(fā)許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業(yè)務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監(jiān)督管理機構規(guī)定的其他期貨業(yè)務。期貨公司不得從事或者變相從事期貨自營業(yè)務。

　　第 2 題

　　下列屬于欺詐客戶行為的是( )。

　　A.在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　B.與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易，影響證券交易價格或者證券交易量

　　C.單獨或者通過合謀，集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價格或者證券交易量

　　D.不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件

　　參考答案：D

　　參考解析： 禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為：①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時間內向客戶提供交易的書面確認文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經客戶的委托，擅自為客戶買賣證券，或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導投資者的信息;⑦其他違背客戶真實意思表示，損害客戶利益的行為。選項 A、B、c 屬于操縱證券市場的行為。

　　第 3 題

　　根據我國《公司法》的規(guī)定，董事會對股東會負責，行使的職權不包括( )。

　　A.召集股東會會議，并向股東會報告工作

　　B.向股東會會議提出提案

　　C.執(zhí)行股東會的決議

　　D.決定公司的經營計劃和投資方案

　　參考答案：B

　　參考解析： 在有限責任公司中，董事會對股東會負責，行使下列職權：①召集股東會會議，并向股東會報告工作;②執(zhí)行股東會的決議;③決定公司的經營計劃和投資方案;④制訂公司的年度財務預算方案、決算方案;⑤制訂公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑥制訂公司增加或者減少注冊資本以及發(fā)行公司債券的方案;⑦制訂公司合并、分立、解散或者變更公司形式的方案;⑧決定公司內部管理機構的設置;⑨決定聘任或者解聘公司經理及其報酬事項，并根據經理的提名決定聘任或者解聘公司副經理、財務負責人及其報酬事項;⑩制定公司的基本管理制度;?公司章程規(guī)定的其他職權。選項 B 屬于監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事的職權。

【手機快速報名通道】2020年8月8日-9日證券從業(yè)資格考試報名入口：

　　①掃碼關注或者微信搜索“職上金融人”，關注。即可進入快速報名入口。

 2020證券從業(yè)資格考試備考通關秘籍 點擊下載>>

　　第 4 題

　　在證券營業(yè)部負責人的離任審計期間，發(fā)現違法違規(guī)經營問題的，證券公司應當進行內部責任追究，并報當地監(jiān)管部門或者司法機關依法處理，且該違規(guī)人員至少( )年內不得轉任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　參考答案：B

　　參考解析： 證券營業(yè)部負責人離任的，證券公司應當進行審計。離任審計結束前，被審計人員不得離職;發(fā)現違法違規(guī)經營問題的，證券公司應當進行內部責任追究，并報當地監(jiān)管部門或者司法機關依法處理，且該違規(guī)人員至少 2 年內不得轉任其他證券營業(yè)部負責人或者證券公司同等職務及以上管理人員。證券公司應當在審計結束后 3 個月內，將證券營業(yè)部負責人離任審計報告報證券營業(yè)部所在地及公司住所地證監(jiān)局備案。

　　第 5 題

　　證券經紀商的中介性是證券經紀業(yè)務的一大特點，對于該特點，下列說法不正確的是( )。

　　A.在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商充當證券買方的代理人

　　B.在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商充當證券賣方的代理人

　　C.證券經紀商不承擔交易中證券價格漲跌的風險

　　D.在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商可以以自己的資金進行買賣證券

　　參考答案：D

　　參考解析： 在證券經紀業(yè)務中，證券經紀商充當證券買賣方的代理人、經紀人，證券經紀商不承擔交易中證券價格漲跌的風險，證券經紀商不以自己的資金進行證券買賣。故選項 D說法錯誤。

　　第 6 題

　　公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額( )的罰款。

　　A.5%以上 25%以下

　　B.5%以上 20%以下

　　C.5%以上 15%以下

　　D.5%以上 10%以下

　　參考答案：C

　　參考解析： 公司的發(fā)起人、股東虛假出資，未交付或者未按期交付作為出資的貨幣或者非貨幣財產的，由公司登記機關責令改正，處以虛假出資金額 5%以上 15%以下的罰款。

　　第 7 題

　　下列關于有限責任公司監(jiān)事會或監(jiān)事的說法中，錯誤的是( )。

　　A.行使職權所必需的費用由公司承擔

　　B.監(jiān)事會決議應當由監(jiān)事 1/3 以上通過

　　C.監(jiān)事會每年度至少召開一次會議

　　D.監(jiān)事可以列席董事會會議

　　參考答案：B

　　參考解析： 根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，監(jiān)事會、不設監(jiān)事會的公司的監(jiān)事行使職權所必需的費用，由公司承擔。監(jiān)事會每年度至少召開一次會議，監(jiān)事可以提議召開臨時監(jiān)事會會議。監(jiān)事可以列席董事會會議，并對董事會決議事項提出質詢或者建議。監(jiān)事會議應當經半數以上監(jiān)事通過。故選項 B 說法錯誤。

　　第 8 題

　　根據《證券市場禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取( )年的證券市場禁入措施。

　　A.5～7

　　B.5～10

　　C.3～5

　　D.3～7

　　參考答案：C

　　參考解析： 根據《證券市場禁入規(guī)定》，違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定，情節(jié)嚴重的，可以對有關責任人員采取 3～5 年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的，可以對有關責任人員采取 5～10 年的證券市場禁入措施。

　　第 9 題

　　下列關于證券公司從事證券自營業(yè)務的說法，錯誤的是( )。

　　A.證券公司從事證券自營業(yè)務，應當使用實名證券自營賬戶

　　B.證券公司從事證券自營業(yè)務，限于買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權證、證券投資基金或者國務院證券監(jiān)督管理機構認可的其他證券

　　C.證券公司從事證券自營業(yè)務，不得利用內幕信息買賣證券或者操縱證券市場

　　D.證券公司從事證券自營業(yè)務，自營證券總值與公司凈資本的比例應當符合中國證監(jiān)會的規(guī)定

　　參考答案：D

　　參考解析： 證券公司從事證券自營業(yè)務，自營證券總值與公司凈資本的比例、持有一種證券的價值與公司凈資本的比例、持有一種證券的數量與該證券發(fā)行總量的比例等風險控制指標，應當符合國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定。故選項 D 說法錯誤。

　　第 10 題

　　關于證券經紀業(yè)務營銷人員的行為規(guī)范，下列說法不正確的是( )。

　　A.證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為，由經紀人依法承擔相應的法律責任

　　B.證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中，應向客戶出示經紀人證書，明示與所屬證券公司的關系

　　C.證券經紀業(yè)務營銷人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶，屬于不正當的競爭行為

　　D.證券經紀業(yè)務營銷人員不得向客戶提供投資建議

　　參考答案：A

　　參考解析： 根據《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，證券經紀人應當遵守證券公司從業(yè)人員的管理規(guī)定，其在證券公司授權范圍內的行為，由證券公司依法承擔相應的法律責任;超出授權范圍的行為，證券經紀人應當依法承擔相應的法律責任。

2022年中級經濟師3天特訓營免費領??！