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二、組合型選擇題
第 1 題
證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立( )。
?、?轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
?、?轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
Ⅲ.轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
?、?轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:A
參考解析: 根據(jù)《轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)監(jiān)督管理試行辦法》的規(guī)定,證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)以自己的名義,在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶;在商業(yè)銀行開立轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶;在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶和轉(zhuǎn)融通資金交收賬戶。
第 2 題
我國(guó)《證券投資基金法》規(guī)定,基金份額持有人享有的權(quán)利包括( )。
Ⅰ.對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán)
?、?對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟
?、?按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)
Ⅳ.在封閉式基金存續(xù)期間,要求贖回基金份額
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析: 基金份額持有人享有下列權(quán)利:①分享基金財(cái)產(chǎn)收益;②參與分配清算后的剩余基金財(cái)產(chǎn);③依法轉(zhuǎn)讓或者申請(qǐng)贖回其持有的基金份額;④按照規(guī)定要求召開基金份額持有人大會(huì)或者召集基金份額持有人大會(huì);⑤對(duì)基金份額持有人大會(huì)審議事項(xiàng)行使表決權(quán);⑥對(duì)基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)損害其合法權(quán)益的行為依法提起訴訟;⑦基金合同約定的其他權(quán)利。
第 3 題
按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)必須符合的規(guī)定包括( )。
?、?自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的 500%
?、?持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的 30%
?、?持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5%,但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外
?、?自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的 i00%
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
參考答案:B
參考解析: 根據(jù)《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》的規(guī)定,證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的,必須符合下列規(guī)定:①自營(yíng)權(quán)益類證券及證券衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的 100%;②自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過凈資本的 500%;③持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的 30%;④持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過 5%,但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
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第 4 題
上市公司信息披露的主要內(nèi)容有( )。
?、?招股說明書
?、?上市公告書
?、?定期報(bào)告
?、?臨時(shí)報(bào)告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析:根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》的規(guī)定,上市公司信息披露的主要內(nèi)容包括:①招股說明書;②募集說明書;③上市公告書;④定期報(bào)告(年度報(bào)告、中期報(bào)告、季度報(bào)告);⑤臨時(shí)報(bào)告。
第 5 題
下列屬于證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為的有( )。
?、?采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶
?、?委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)
?、?為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷?/p>
Ⅳ.向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析: 根據(jù)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》,證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在相關(guān)規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè),不得有下列行為:①替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,證券認(rèn)購(gòu)、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜;②提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息,或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;③與客戶約定分享投資收益,對(duì)客戶證券買賣的收益或者賠償證券買賣的損失作出承諾;④采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;⑤泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;⑥為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?;蛘咂渌憷?⑦為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施,或者通過互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞媒體從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);⑧委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);⑨損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。第Ⅳ項(xiàng)屬于證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)范圍內(nèi)允許的行為。
第 6 題
證券公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的,可對(duì)其實(shí)行的處罰包括( )。
?、?有違法所得的,沒收違法所得,并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款
?、?違法所得不足 30 萬元的,處以 30 萬元以上 50 萬元以下罰款
?、?情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令關(guān)閉
?、?對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析: 證券公司違反《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,超出業(yè)務(wù)許可范圍經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的,責(zé)令改正,沒收違法所得,并處以違法所得 1 倍以上 5 倍以下的罰款;沒有違法所得或者違法所得不足 30 萬元的,處以 30 萬元以上 60 萬元以下罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令關(guān)閉。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以 3 萬元以上 10 萬元以下的罰款。
第 7 題
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測(cè)和建議,( )。
?、?引用有關(guān)信息、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)注明出處
?、?引用有關(guān)信息、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)注明著作權(quán)人
?、?不得篡改有關(guān)信息、資料
?、?不得斷章取義地引用有關(guān)信息、資料
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
參考答案:C
參考解析: 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T,應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運(yùn)用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶供投資分析、預(yù)測(cè)和建議,不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料;引用有關(guān)信息、資料時(shí),應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。
第 8 題
我國(guó)《公司法》所稱的高級(jí)管理人員是指( )。
?、?公司的經(jīng)理
Ⅱ.公司的副經(jīng)理
?、?公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
?、?上市公司董事會(huì)秘書
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:B
參考解析: 根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定,高級(jí)管理人員是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人,上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
第 9 題
證券交易中,證券公司及其從業(yè)人員從事?lián)p害客戶利益的欺詐行為包括( )。
?、?不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件
Ⅱ.挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金
?、?私自買賣客戶賬戶上的證券
Ⅳ.假借客戶名義買賣證券
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析: 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,禁止證券公司及其從業(yè)人員從事下列損害客戶利益的欺詐行為:①違背客戶的委托為其買賣證券;②不在規(guī)定時(shí)間內(nèi)向客戶提供交易的書面確認(rèn)文件;③挪用客戶所委托買賣的證券或者客戶賬戶上的資金;④未經(jīng)客戶的委托,擅自為客戶買賣證券,或者假借客戶的名義買賣證券;⑤為牟取傭金收入,誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣;⑥利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)投資者的信息;⑦其他違背客戶真實(shí)意思表示,損害客戶利益的行為。
第 10 題
發(fā)行人、上市公司公告的信息披露資料,有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,( )。
?、?發(fā)行人應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
?、?上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
Ⅲ.發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外
?、?發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
參考答案:D
參考解析: 根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,發(fā)行人、上市公司公告的招股說明書、公司債券募集辦法、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、上市報(bào)告文件、年度報(bào)告、中期報(bào)告、臨時(shí)報(bào)告以及他信息披露資料,有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,致使投資者在證券交易中遭受損失的,發(fā)行人、上市公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任;發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員以及保薦人、承銷的證券公司,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任,但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外;發(fā)行人、上市公司的控股股東、實(shí)際控制人有過錯(cuò)的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。
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