2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(7月11日),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.違反《公司法》規(guī)定,在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的,由( )責令改正,處以 5 萬元以上 50 萬元以下的罰款。
A.縣級以上稅務部門
B.縣級以上人民政府財政部門
C.公司登記機關
D.審計機關
答案:B
解析:
本題考查另立會計賬簿的法律責任。違反《公司法》規(guī)定,在法定的會計賬簿以外另立會計賬簿的,由縣級以上人民政府財政部門責令改正,處以 5 萬元以上 50 萬元以下的罰款,B 選項符合題意。故本題選 B 選項。
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2.會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責,所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,沒收業(yè)務收入,暫?;蛘叱蜂N相關業(yè)務許可,并處業(yè)務收入( )罰款。
A.1 倍以上 10 倍以下
B.5 倍以上 10 倍以下
C.1 倍以上 5 倍以下
D.5 倍以上 20 倍以下
答案:C
解析:
本題考查基金服務機構的法律責任。會計師事務所、律師事務所未勤勉盡責,所出具的文件有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,沒收業(yè)務收入,暫停或者撤銷相關業(yè)務許可,并處業(yè)務收入 1 倍以上 5 倍以下罰款,C 選項符合題意。故本題選 C 選項。
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