2020證劵從業(yè)《法律法規(guī)》每日一練(7月14日),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1.根據(jù)《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》,下列說(shuō)法正確的有( )。
Ⅰ.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施本規(guī)范的情況進(jìn)行自律管理,督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
?、?中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行評(píng)估和檢查,證券公司應(yīng)予以配合
?、?證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對(duì)公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取自律管理措施
?、?證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對(duì)公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取行政處罰措施
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:D
解析:
本題考查中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)就全面風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)施的自律管理。
?、耥?xiàng)正確,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)證券公司實(shí)施《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的情況進(jìn)行自律管理,督促證券公司持續(xù)完善全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系。
?、蝽?xiàng)正確,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)可以對(duì)證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理情況進(jìn)行評(píng)估和檢查,證券公司應(yīng)予以配合。
?、箜?xiàng)正確,Ⅳ項(xiàng)錯(cuò)誤,證券公司違反《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自律管理措施和紀(jì)律處分實(shí)施辦法》對(duì)公司及相關(guān)負(fù)責(zé)人采取自律管理措施。綜上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ項(xiàng)符合題意。故本題選 D 選項(xiàng)。
2.根據(jù)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商管理細(xì)則等的規(guī)定,主辦券商開(kāi)展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理要求包括( )。
?、?主辦券商應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制,嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)
Ⅱ.主辦券商應(yīng)當(dāng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在公司網(wǎng)站披露其執(zhí)業(yè)情況
?、?主辦券商推薦股份公司掛牌后,應(yīng)當(dāng)接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)
?、?主辦券商只允許在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所使用轉(zhuǎn)讓信息,經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可的除外
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案:B
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解析:
本題考查主辦券商在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理要求。
?、耥?xiàng)符合,主辦券商開(kāi)展全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制,嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。
?、蝽?xiàng)不符合,主辦券商應(yīng)按全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺(tái)(并非在公司網(wǎng)站)披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息。
?、箜?xiàng)不符合,主辦券商首次推薦公司掛牌前(并非掛牌后),應(yīng)接受全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。
?、繇?xiàng)符合,未經(jīng)全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司許可,主辦券商不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶(hù)從事自身股票轉(zhuǎn)讓以外的其他活動(dòng),不得將轉(zhuǎn)讓信息提供給客戶(hù)以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人,不得在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所外使用轉(zhuǎn)讓信息。綜上所述,Ⅰ、Ⅳ項(xiàng)符合題意。
故本題選 B 選項(xiàng)。
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