2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎知識》練習題|答案(1)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、由于基金管理人投資理財能力低下而影響基金收益水平，這種風險屬于(　　)。

　　A.道德風險

　　B.管理能力風險

　　C.技術風險

　　D.市場風險

　　參考答案：B

　　參考解析： 不同基金管理人的基金投資管理水平、管理手段和管理技術存在差異，從而會對基金收益水平產生影響，這是證券投資基金投資風險中的管理能力風險。

　　2、金融期貨的基本功能有(　　)。

　?、?套利

　　Ⅱ.投機

　?、?價格發(fā)現(xiàn)

　?、?套期保值

　　A.Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、 Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　參考答案：A

　　參考解析：金融期貨具有四項基本功能：(1)套期保值功能。(2)價格發(fā)現(xiàn)功能。(3)投機功能。(4)套利功能。

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　　3、從投資者的角度看，紐約證券交易市場的投資人都是(　　)。

　　Ⅰ.風險規(guī)避者

　?、?風險中立者

　　Ⅲ.風險偏好者

　?、?風險激進者

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　參考答案：B

　　參考解析：美國證券市場的主板市場是以紐約證券交易所為核心的全國性證券交易市場，從投資者的角度看，該市場的投資人一般都是風險規(guī)避者或風險中立者。

　　4、信息披露制度是《中華人民共和國證券法》中(　　)的具體要求和反映。

　　A.公開原則

　　B.公平原則

　　C.公正原則

　　D.依法監(jiān)管原則

　　參考答案：A

　　參考解析：信息披露制度也稱公開制度、公開披露制度，是上市公司及其信息披露義務人依照法律規(guī)定必須將其自身的財務變化、經營狀況等信息和資料向社會公開或公告，以便使投資者充分了解情況的制度。信息披露制度是《中華人民共和國證券法》“三公”原則中公開原則的具體要求和反映。

　　5、我國目前的匯率制度是(　　)。

　　A.彈性匯率制

　　B.釘住匯率制

　　C.聯(lián)合浮動制度

　　D.有管理的浮動匯率制度

　　參考答案：D

　　參考解析： 自2005年7月21日起，我國開始實行以市場供求為基礎、參考一籃子貨幣進行調節(jié)、有管理的浮動匯率制度。

　　6、金融互換交易的主要用途是改變交易者(　　)的風險結構，從而規(guī)避相應的風險。

　　A.投資

　　B.籌資

　　C.生產經營

　　D.資產或負債

　　參考答案：D

　　參考解析： 金融互換交易的主要用途是改變交易者資產或負債的風險結構(如利率或匯率結構)，從而規(guī)避相應的風險。

　　7、滬深300指數(shù)作定期調整時，每次調整的比例不超過(　　)。

　　A.8%

　　B.9%

　　C.10%

　　D.11%

　　參考答案：C

　　參考解析：滬深300指數(shù)按規(guī)定作定期調整。原則上指數(shù)成分每半年進行一次調整，一般為1月初和7月初實施調整，調整方案提前兩周公布。每次調整的比例不超過10%。

　　8、下列關于股票性質的描述中，錯誤的是(　　)。

　　A.股票是有價證券、要式證券

　　B.股票是證權證券、資本證券

　　C.股票是綜合權利證券

　　D.股票是物權證券、債權證券

　　參考答案：D

　　參考解析： 股票具有以下性質：股票是有價證券;股票是要式證券;股票是證權證券;股票是資本證券;股票是綜合權利證券。股票既不屬于物權證券，也不屬于債權證券，而是一種綜合權利證券。

　　9、1997年亞洲金融危機爆發(fā)后，我國實施積極的財政政策期間，國債主要采取(　　)形式。

　　A.記賬式國債

　　B.儲蓄國債

　　C.憑證式國債

　　D.特別國債

　　參考答案：C

　　參考解析：1997年亞洲金融危機爆發(fā)后，我國出現(xiàn)有效需求不足和通貨緊縮的現(xiàn)象，在這種特殊背景下，為擴大內需，我國政府連續(xù)7年實施積極的財政政策，增發(fā)國債。這一時期的國債主要采取憑證式國債形式。

　　10、下列不屬于證券交易所職能的是(　　)。

　　A.設立證券登記結算機構

　　B.確定證券發(fā)行價格

　　C.接受上市申請、安排證券上市

　　D.制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則

　　參考答案：B

　　參考解析： 我國《證券交易所管理辦法》第十一條規(guī)定，證券交易所的職能包括：(1)提供證券交易的場所和設施。(2)制定證券交易所的業(yè)務規(guī)則。(3)接受上市申請、安排證券上市。(4)組織、監(jiān)督證券交易。(5)對會員進行監(jiān)管。(6)對上市公司進行監(jiān)管。(7)設立證券登記結算機構。(8)管理和公布市場信息。(9)中國證監(jiān)會許可的其他職能。

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