2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題|答案(1)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、目前按照《證券法》的要求，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義(　)管理。

　　A.銀證轉(zhuǎn)賬

　　B.多個(gè)賬戶

　　C.分類賬戶

　　D.單獨(dú)立戶

　　參考答案：D

　　參考解析：D根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行，以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。根據(jù)這一規(guī)定，證券公司已全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。

　　2、公司發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額(　)的罰款。

　　A.百分之五以上百分之十五以下

　　B.百分之二以上百分之十以下

　　C.百分之五以上百分之二十以下

　　D.百分之十以上百分之二十以下

　　參考答案：A

　　參考解析：A《中華人民共和國(guó)公司法》第二百條規(guī)定，公司的發(fā)起人、股東在公司成立后，抽逃其出資的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正，處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。

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　　3、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照(　)的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　A.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—董事會(huì)—分支機(jī)構(gòu)

　　B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—董事會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)

　　C.董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)

　　D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)—董事會(huì)

　　參考答案：C

　　參考解析：C融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。

　　4、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的(　)。

　　A.10%

　　B.20%

　　C.50%

　　D.70%

　　參考答案：B

　　參考解析：B限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn)，不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%，并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。

　　5、下列未公開信息中，不屬于內(nèi)幕信息的是(　)。

　　A.公司分配股利的計(jì)劃

　　B.公司增資的計(jì)劃

　　C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任

　　D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%

　　參考答案：D

　　參考解析：D《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條第二款規(guī)定，下列信息皆屬內(nèi)幕信息：①本法第六十七條第二款所列重大事件。②公司分配股利或者增資的計(jì)劃。③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。⑥公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。⑦上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。⑧國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。

　　6、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中所扮角色的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是(　)。

　　A.以代理人的身份從事證券交易

　　B.盡量使買賣雙方按自己的意愿成交

　　C.不以自己的資金進(jìn)行證券買賣

　　D.收入來(lái)源為買賣價(jià)差

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券公司不賺取差價(jià)，只收取一定比例的傭金作為收入，所以證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入來(lái)源是傭金;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的收入來(lái)源則為買賣價(jià)差。

　　7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查不包括(　)。

　　A.證券公司的年度報(bào)告

　　B.董事會(huì)報(bào)告

　　C.制度與人員的檢查

　　D.財(cái)務(wù)報(bào)表附注

　　參考答案：C

　　參考解析：C本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查。非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要包括證券公司的年度報(bào)告、董事會(huì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表附注、與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容等內(nèi)容。C是現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容。

　　8、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義的說(shuō)法不正確的是(　)。

　　A.經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

　　B.以營(yíng)利為目的

　　C.凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣

　　D.能夠任意買賣有價(jià)證券

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義為：①只有經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣，凈資本不低于5 000萬(wàn)元人民幣。②自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的、為自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。③在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。④自營(yíng)買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行;并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。

　　9、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中，不包括(　)。

　　A.行政拘留

　　B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格

　　C.警告

　　D.罰款。

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的，責(zé)令停止承銷或者代理買賣，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的，處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。

　　10、證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)相關(guān)機(jī)構(gòu)備案，其中相關(guān)機(jī)構(gòu)不包括(　)。

　　A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

　　B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

　　C.證券交易所

　　D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作，在證券交易所進(jìn)行證券交易的，應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用交易單元進(jìn)行，集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)：①證券交易所;②證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);③公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

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