2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題|答案(1),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、目前按照《證券法》的要求,證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義( )管理。
A.銀證轉(zhuǎn)賬
B.多個(gè)賬戶
C.分類賬戶
D.單獨(dú)立戶
參考答案:D
參考解析:D根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券法》的規(guī)定,證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶的名義單獨(dú)立戶管理。根據(jù)這一規(guī)定,證券公司已全面實(shí)施“客戶交易結(jié)算資金第三方存管”。
2、公司發(fā)起人、股東在公司成立后,抽逃其出資的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額( )的罰款。
A.百分之五以上百分之十五以下
B.百分之二以上百分之十以下
C.百分之五以上百分之二十以下
D.百分之十以上百分之二十以下
參考答案:A
參考解析:A《中華人民共和國(guó)公司法》第二百條規(guī)定,公司的發(fā)起人、股東在公司成立后,抽逃其出資的,由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正,處以所抽逃出資金額百分之五以上百分之十五以下的罰款。
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3、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—董事會(huì)—分支機(jī)構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—董事會(huì)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)
C.董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)
D.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)—董事會(huì)
參考答案:C
參考解析:C融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)—業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)—業(yè)務(wù)執(zhí)行部門—分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
4、限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的( )。
A.10%
B.20%
C.50%
D.70%
參考答案:B
參考解析:B限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于業(yè)績(jī)優(yōu)良、成長(zhǎng)性高、流動(dòng)性強(qiáng)的股票等權(quán)益類證券以及股票型證券投資基金的資產(chǎn),不得超過(guò)該計(jì)劃資產(chǎn)凈值的20%,并應(yīng)當(dāng)遵循分散投資風(fēng)險(xiǎn)的原則。
5、下列未公開信息中,不屬于內(nèi)幕信息的是( )。
A.公司分配股利的計(jì)劃
B.公司增資的計(jì)劃
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任
D.公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
參考答案:D
參考解析:D《中華人民共和國(guó)證券法》第七十五條第二款規(guī)定,下列信息皆屬內(nèi)幕信息:①本法第六十七條第二款所列重大事件。②公司分配股利或者增資的計(jì)劃。③公司股權(quán)結(jié)構(gòu)的重大變化。④公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更。⑤公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%。⑥公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的行為可能依法承擔(dān)重大損害賠償責(zé)任。⑦上市公司收購(gòu)的有關(guān)方案。⑧國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)證券交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
6、下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)商在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中所扮角色的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是( )。
A.以代理人的身份從事證券交易
B.盡量使買賣雙方按自己的意愿成交
C.不以自己的資金進(jìn)行證券買賣
D.收入來(lái)源為買賣價(jià)差
參考答案:D
參考解析:D證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券公司不賺取差價(jià),只收取一定比例的傭金作為收入,所以證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的收入來(lái)源是傭金;證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的收入來(lái)源則為買賣價(jià)差。
7、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查不包括( )。
A.證券公司的年度報(bào)告
B.董事會(huì)報(bào)告
C.制度與人員的檢查
參考答案:C
參考解析:C本題考查中國(guó)證監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)檢查。非現(xiàn)場(chǎng)檢查主要包括證券公司的年度報(bào)告、董事會(huì)報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表附注、與承銷業(yè)務(wù)有關(guān)的自查內(nèi)容等內(nèi)容。C是現(xiàn)場(chǎng)檢查的內(nèi)容。
8、證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義的說(shuō)法不正確的是( )。
A.經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B.以營(yíng)利為目的
C.凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣
D.能夠任意買賣有價(jià)證券
參考答案:D
參考解析:D證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義為:①只有經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣,凈資本不低于5 000萬(wàn)元人民幣。②自營(yíng)業(yè)務(wù)是證券公司以營(yíng)利為目的、為自己買賣證券、通過(guò)買賣價(jià)差獲利的一種經(jīng)營(yíng)行為。③在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí),證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營(yíng)的資金。④自營(yíng)買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行;并且只能買賣依法公開發(fā)行的或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他有價(jià)證券。
9、證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行證券的,對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員的處罰措施中,不包括( )。
A.行政拘留
B.撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格
C.警告
D.罰款。
參考答案:A
參考解析:A證券公司承銷或者代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的證券的,責(zé)令停止承銷或者代理買賣,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足30萬(wàn)元的,處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款。給投資者造成損失的,應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格,并處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。
10、證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作,在證券交易所進(jìn)行證券交易的,應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用交易單元進(jìn)行,集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào)相關(guān)機(jī)構(gòu)備案,其中相關(guān)機(jī)構(gòu)不包括( )。
A.公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.證券交易所
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
參考答案:B
參考解析:B證券公司進(jìn)行集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資運(yùn)作,在證券交易所進(jìn)行證券交易的,應(yīng)當(dāng)通過(guò)專用交易單元進(jìn)行,集合計(jì)劃賬戶、專用交易單元應(yīng)當(dāng)報(bào):①證券交易所;②證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu);③公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
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