2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題|答案(2),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請(qǐng)關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
11、證券公司將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用的,沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的,處以( )的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
A.1倍以上5倍以下
B.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
D.1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
參考答案:B
參考解析:B證券公司將客戶(hù)的資金賬戶(hù)、證券賬戶(hù)提供給他人使用的,沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的,處以3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告,并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。
12、公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的( )列入公司法定公積金,公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資金的( )以上的,可以不再提取。
A.10%,50%
B.50%,50%
C.10%,10%
D.50%,10%
參考答案:A
參考解析:A根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定,公司分配當(dāng)年稅后利潤(rùn)時(shí),應(yīng)當(dāng)提取利潤(rùn)的10%列入公司法定公積金。公司法定公積金累計(jì)額為公司注冊(cè)資本50%以上的,可以不再提取。
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13、被證券業(yè)協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)( )年,不得注冊(cè)為投資主辦人。
A.2
B.1
C.5
D.3
參考答案:A
參考解析:A有下列情形之一的人員,不得注冊(cè)為投資主辦人:①不符合申請(qǐng)投資主辦人注冊(cè)規(guī)定的條件。②被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取重大行政監(jiān)管措施未滿(mǎn)2年。③被協(xié)會(huì)采取紀(jì)律處分未滿(mǎn)2年。④未通過(guò)證券從業(yè)人員年檢。⑤尚處于法律法規(guī)規(guī)定或勞動(dòng)合同約定的競(jìng)業(yè)禁止期內(nèi)。⑥其他情形。
14、在修訂后的《證券法》實(shí)施后,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣( );經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣( )。
A.1億元,5億元
B.2億元,5億元
C.1億元,10億元
D.5億元,10億元
參考答案:A
參考解析:A在修訂后的《中華人民共和國(guó)證券法》實(shí)施后,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn),證券公司可以經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)。經(jīng)營(yíng)單項(xiàng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營(yíng)證券承銷(xiāo)與保薦業(yè)務(wù)且經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中一項(xiàng)以上的,注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
15、證券市場(chǎng)的三公原則是( )
A.公開(kāi)、公平、公正
B.公開(kāi)、公信、公正
C.公開(kāi)、公平、公信
D.公信、公平、公正
參考答案:A
參考解析:A證券的發(fā)行、交易活動(dòng),必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的原則。
16、下列有關(guān)有限責(zé)任公司股東出資責(zé)任的說(shuō)法,正確的是( )。
A.公司成立后發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)值顯著低于公司章程所定價(jià)額的,股東補(bǔ)足其差額,其他股東無(wú)須承擔(dān)連帶責(zé)任
B.公司注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東實(shí)繳的出資額
C.股東不按照規(guī)定繳納出資的,向公司足額繳納出資額后,無(wú)須承擔(dān)其他責(zé)任
D.股東以非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的,該非貨幣財(cái)產(chǎn)應(yīng)當(dāng)評(píng)估作價(jià),核實(shí)財(cái)產(chǎn),不得高估或低估作價(jià)
參考答案:D
參考解析:D有限責(zé)任公司成立后,發(fā)現(xiàn)作為設(shè)立公司出資的非貨幣財(cái)產(chǎn)的實(shí)際價(jià)額顯著低于公司章程所定價(jià)額的,應(yīng)當(dāng)由交付該出資的股東補(bǔ)足其差額;公司設(shè)立時(shí)的其他股東承擔(dān)連帶責(zé)任。故A項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。有限責(zé)任公司的注冊(cè)資本為在公司登記機(jī)關(guān)登記的全體股東認(rèn)繳的出資額。故B項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。股東不按規(guī)定繳納出資的,除應(yīng)當(dāng)向公司足額繳納外,還應(yīng)當(dāng)向已按期足額繳納出資的股東承擔(dān)違約責(zé)任。故C項(xiàng)說(shuō)法錯(cuò)誤。
17、證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)建立健全相對(duì)集中、權(quán)責(zé)統(tǒng)一的投資決策與授權(quán)機(jī)制,自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)設(shè)立的三級(jí)體制不包括( )。
A.董事會(huì)
B.股東大會(huì)
C.投資決策機(jī)構(gòu)
D.自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)
參考答案:B
參考解析:B自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)的三級(jí)體制設(shè)立。董事會(huì)是自營(yíng)業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)確定自營(yíng)規(guī)模、可承受的風(fēng)險(xiǎn)限額等,并以董事會(huì)決議的形式進(jìn)行落實(shí);投資決策機(jī)構(gòu)是自營(yíng)業(yè)務(wù)投資運(yùn)作的最高管理機(jī)構(gòu),負(fù)責(zé)確定具體的資產(chǎn)配置策略、投資事項(xiàng)和投資品種等;自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)為自營(yíng)業(yè)務(wù)的執(zhí)行機(jī)構(gòu),應(yīng)在投資決策機(jī)構(gòu)作出的決策范圍內(nèi),根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)具體投資項(xiàng)目的決策和執(zhí)行 工作。
18、關(guān)于證券市場(chǎng)禁入,以下說(shuō)法中錯(cuò)誤的是( )。
A.被采取禁入措施的人員,其在所在機(jī)構(gòu)的任職職務(wù)自動(dòng)解除
B.當(dāng)事人有要求舉行聽(tīng)證的權(quán)利
C.在禁人期間,當(dāng)事人不得在上市公司擔(dān)任董事職務(wù)
D.采取措施前,證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人采取證券市場(chǎng)禁入措施的理由
參考答案:A
參考解析:A根據(jù)《證券市場(chǎng)禁入規(guī)定》的要求,被采取證券市場(chǎng)禁入措施的人員,應(yīng)當(dāng)在收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)作出的證券市場(chǎng)禁入決定后,立即停止從事證券業(yè)務(wù)或者停止履行上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員職務(wù),并由其所在機(jī)構(gòu)按規(guī)定的程序解除其被禁止擔(dān)任的職務(wù)。
19、上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的( )內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。
A.2周
B.4周
C.1個(gè)月
D.2個(gè)月
參考答案:C
參考解析:C上市公司應(yīng)當(dāng)在每一會(huì)計(jì)年度第3個(gè)月、第9個(gè)月結(jié)束后的1個(gè)月內(nèi)編制完成季度報(bào)告并披露。
20、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是( )。
A.警告
B.罰款
C.沒(méi)收非法所得
D.撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可
參考答案:D
參考解析:D《中華人民共和國(guó)證券法》規(guī)定,證券公司對(duì)其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)不依法分開(kāi)辦理,混合操作的,責(zé)令改正,沒(méi)收違法所得,并處以30萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。
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