2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習題|答案(4)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務不包括(　)。

　　A.定向資產(chǎn)管理業(yè)務

　　B.集合資產(chǎn)管理業(yè)務

　　C.專項資產(chǎn)管理業(yè)務

　　D.特定資產(chǎn)管理業(yè)務

　　12、下列不屬于股份公司股東大會行使的職權是(　)

　　A.決定聘任或解聘公司經(jīng)理及其報酬事項

　　B.對公司聘用、解聘會計師事務所作出決議

　　C.對發(fā)行公司債券作出決議

　　D.審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案

　　參考答案：A

　　參考解析：A選項A在董事會的職責范圍內(nèi)。股東大會行使下列職權：①決定公司的經(jīng)營方針和投資計劃;②選舉和更換董事，決定有關董事的報酬事項;③選舉和更換由股東代表出任的監(jiān)事，決定有關監(jiān)事的報酬事項;④審議批準董事會的報告;⑤審議批準監(jiān)事會的報告;⑥審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;⑦審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;⑧對公司增加或者減少注冊資本作出決議;⑨對發(fā)行公司債券作出決議;⑩對公司合并、分立、解散和清算等事項作出決議;?修改公司章程。

　　13、下列(?)情形中，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金。

　　A.收取客戶應當歸還的資金、證券

　　B.客戶投資股票

　　C.為客戶進行融資融券交易的結算

　　D.客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金

　　參考答案：B

　　參考解析：B。除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔保資金賬戶內(nèi)的資金：①為客戶進行融資融券交易的結算;②收取客戶應當歸還的資金、證券;③收取客戶應當支付的利息、費用、稅款;④按照中國證監(jiān)會的有關規(guī)定以及與客戶的約定處分擔保物;⑤收取客戶應當支付的違約金;⑥客戶提取還本付息、支付稅費及違約金后的剩余證券和資金或在維持擔保比例超出規(guī)定比例時按照規(guī)定提取有關證券和資金;⑦法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

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　　14、根據(jù)國家法律、法規(guī)規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員不得買賣(　)證券。

　　A.國債

　　B.股票

　　C.基金

　　D.企業(yè)債券

　　參考答案：B

　　參考解析：B《證券法》第四十三條規(guī)定：“證券交易所、證券公司和證券登記結算機構的從業(yè)人員、證券監(jiān)督管理機構的工作人員以及法律、行政法規(guī)禁止參與股票交易的其他人員，在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票，也不得收受他人贈送的股票?！?/p>

　　15、下列關于證券公司必須持續(xù)符合的風險控制指標標準的說法中，不正確的是(　)。

　　A.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%

　　B.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%

　　C.凈資本與負債的比例不得低于8%

　　D.凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于30%

　　參考答案：D

　　參考解析：D《證券公司風險控制指標管理辦法》第二十條規(guī)定，證券公司必須持續(xù)符合下列風險控制指標標準：①凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%。②凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40%。③凈資本與負債的比例不得低于8%。④凈資產(chǎn)與負債的比例不得低于20%。

　　16、根據(jù)我國《公司法》，股東大會應當每年召開一次年會。當出現(xiàn)董事人數(shù)不足法定人數(shù)等法定情形時，應當在(　)內(nèi)召開臨時股東大會。

　　A.15日

　　B.1個月

　　C.2個月

　　D.3個月

　　參考答案：C

　　參考解析：C本題考點是臨時股東大會的召開?！豆痉ā返谝话倭阋粭l：“股東大會應當每年召開一次年會。下列情形之一的，應當在兩個月內(nèi)召開臨時股東大會：(一)董事人數(shù)不足本法規(guī)定人數(shù)或者公司章程所定人數(shù)的三分之二時”。

　　17、證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿(　)以上。

　　A.半年

　　B.1年

　　C.2年

　　D.3年

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券公司選擇客戶時，要求客戶在申請開展融資融券業(yè)務的證券公司所屬營業(yè)部開設普通證券賬戶并從事交易的時間連續(xù)計算滿半年以上。

　　18、(　)于2013年5月24日聯(lián)合發(fā)布了《股票質(zhì)押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法(試行)》，標志著這一創(chuàng)新業(yè)務的正式推出已具備制度基礎。

　　A.中國證監(jiān)會、中國證券登記結算有限責任公司

　　B.深圳證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司

　　C.上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司

　　D.中國證券業(yè)協(xié)會、中國證券登記結算有限責任公司

　　參考答案：C

　　參考解析：C上海證券交易所、中國證券登記結算有限責任公司于2013年5月24日聯(lián)合發(fā)布了《股票質(zhì)押式回購交易及登記結算業(yè)務辦法(試行)》，標志著這一創(chuàng)新業(yè)務的正式推出已具備制度基礎。

　　19、證券業(yè)內(nèi)通常將財務顧問業(yè)務納入(　)業(yè)務范疇。

　　A.投資銀行

　　B.商業(yè)銀行

　　C.中央銀行

　　D.非銀行

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券業(yè)內(nèi)通常將財務顧問業(yè)務納入投資銀行業(yè)務范疇。

　　20、下列各項不屬于我國《證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是(　)。

　　A.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫停或終止上市交易的情形

　　B.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容

　　C.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式

　　D.信息披露的一般原則規(guī)定及要求

　　參考答案：B

　　參考解析：B《證券法》關于證券交易的主要內(nèi)容除選項ACD外，還包括：①不得持有、買賣股票的規(guī)定，賬戶保密的規(guī)定，證券服務機構和人員限制購買股票的規(guī)定，證券交易收費的規(guī)定;②中期報告和年度報告的內(nèi)容，重大事件的信息披露，信息披露過失的責任追究，內(nèi)幕信息、內(nèi)幕信息知情人及禁止利用內(nèi)幕信息從事證券交易的規(guī)定;③操縱證券市場及責任追究，禁止虛假信息擾亂證券市場的規(guī)定及其他禁止性規(guī)定。要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容屬于《證券法》對上市公司收購的規(guī)定。

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