2020年證券從業(yè)資格《金融市場基礎(chǔ)知識》練習(xí)題|答案(5),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立( )的方式。
A.信貸
B.儲蓄
C.股票
D.信托
參考答案:D
參考解析: 證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設(shè)立信托的方式。保證金中的證券應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶,保證金中的資金應(yīng)當(dāng)記入轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金賬戶。
2、我國通常把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為( )。
A.公司證券
B.金融債券
C.公司股票
D.公司基金
參考答案:B
參考解析:歐美等西方國家能夠發(fā)行證券的金融機(jī)構(gòu)一般都是股價(jià)公司,所以將金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券歸入了公司證券。而我國和日本則把金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的債券定義為金融債券,從而突出了金融機(jī)構(gòu)作為證券市場發(fā)行主體的地位,但股份制的金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的股票并沒有定義為金融證券,而是歸類于一般的公司股票。
【報(bào)名及考試時(shí)間提醒服務(wù)】微信搜索或掃碼“職上金融人”進(jìn)入提醒服務(wù)入口,預(yù)約成功后將第一時(shí)間微信或短信通知您。
2020證券從業(yè)資格考試備考通關(guān)秘籍 點(diǎn)擊下載>>
部分資料預(yù)覽
3、股東需要為下列中的( )支付所得稅。
A.增發(fā)新股
B.現(xiàn)金股利
C.股票合并
D.股份回購
參考答案:B
參考解析: 派現(xiàn)也稱現(xiàn)金股利,指股份公司以現(xiàn)金分紅方式將盈余公積和當(dāng)期應(yīng)付利潤的部分或全部發(fā)放給股東,股東為此應(yīng)支付所得稅。
4、下列關(guān)于國際債券的說法中,正確的是( )。
A.歐洲債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷
B.歐洲債券在法律上所受的限制比外國債券寬松得多
C.歐洲債券和外國債券在發(fā)行納稅方面不存在差異
D.外國債券由一家或幾家大銀行牽頭,組織十幾家或幾十家國際性銀行,在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷
參考答案:B
參考解析: 外國債券一般由發(fā)行地所在國的證券公司、金融機(jī)構(gòu)承銷,而歐洲債券則由一家或幾家大銀行牽頭,組織十幾家或幾十家國際性銀行在一個(gè)國家或幾個(gè)國家同時(shí)承銷,故A、D項(xiàng)錯(cuò)誤。在發(fā)行納稅方面,外國債券受發(fā)行地所在國的稅法管制,而歐洲債券的預(yù)扣稅一般可以豁免,投資者的利息收入也免繳所得稅,故C項(xiàng)錯(cuò)誤。
5、可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是( )。
A.發(fā)行主體和償債主體
B.適用的法規(guī)
C.發(fā)行要素相似
D.所換股份的來源
參考答案:C
參考解析: 可交換債券與可轉(zhuǎn)換債券的相同之處是發(fā)行要素相似,也包括票面利率、期限、換股價(jià)格和換股比率、換股期限等。
6、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,其客戶資產(chǎn)必須安全、完整,客戶交易結(jié)算資金實(shí)行( )。
A.集中管理
B.第三方存管
C.有效控制
D.統(tǒng)一存管
參考答案:B
參考解析: 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格,應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是:客戶資產(chǎn)安全、完整,客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施,客戶資料完整真實(shí)。
7、預(yù)先披露的招股說明書申報(bào)稿不能含有( )內(nèi)容。
A.價(jià)格信息
B.發(fā)行人基本情況
C.經(jīng)營情況
D.公司治理結(jié)構(gòu)
參考答案:A
參考解析: 發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票的,中國證監(jiān)會受理申請文件后、發(fā)行審核委員會審核前,發(fā)行人應(yīng)當(dāng)將招股說明書申報(bào)稿在中國證監(jiān)會網(wǎng)站預(yù)先披露。預(yù)先披露的招股說明書申報(bào)稿不是發(fā)行人發(fā)行股票的正式文件,不能含有價(jià)格信息,發(fā)行人不得據(jù)此發(fā)行股票。
8、金融市場被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”和“氣象臺”,這體現(xiàn)的金融市場的功能是( )。
A.調(diào)節(jié)功能
B.配置功能
C.聚斂功
D.反映功能
參考答案:D
參考解析: 金融市場歷來被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”和“氣象臺”,是公認(rèn)的國民經(jīng)濟(jì)信號系統(tǒng)。這實(shí)際上就是金融市場反映功能的寫照。
9、我國的( )是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
A.商業(yè)銀行次級債券
B.混合資本債券
C.金融債券
D.銀行股票
參考答案:B
參考解析: 我國的混合資本債券是指商業(yè)銀行為補(bǔ)充附屬資本發(fā)行的、清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務(wù)和次級債務(wù)之后、期限在15年以上、發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回的債券。
10、由證券交易所組織的,有固定的交易場所和交易活動時(shí)間的集中交易市場指的是( )。
A.場內(nèi)交易市場
B.柜臺交易市場
C.場外交易市場
D.店頭交易市場
參考答案:A
參考解析: 場內(nèi)市場又稱證券交易所市場或集中交易市場,是指由證券交易所組織的集中交易市場,有固定的交易場所和交易活動時(shí)間,在多數(shù)國家它還是全國唯一的證券交易場所,因此是全國最重要、最集中的證券交易市場。
2022年中級經(jīng)濟(jì)師3天特訓(xùn)營免費(fèi)領(lǐng)?。?/strong>
課程套餐 | 課程內(nèi)容 | 價(jià)格 | 白條免息分期 | 購買 |
---|---|---|---|---|
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦托管班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+??季?講義+協(xié)議 | ¥2580 | 首付258元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-簽約旗艦直達(dá)班 | 錄播+直播+考前預(yù)測卷+模考卷+講義+重讀 | ¥1980 | 首付198元 | 視聽+購買 |
2021年證券從業(yè)考試-進(jìn)階直達(dá)班 | 錄播+直播+??季?重讀 | ¥1680 | 首付168元 | 視聽+購買 |