2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題|答案(5)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　1、以下不屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)特點的有(　)。

　　A.集合性，即證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多。

　　B.投資范圍有限定性和非限定性之分

　　C.客戶資產(chǎn)必須進行托管

　　D.通過專門賬戶投資運作

　　參考答案：A

　　參考解析：A集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點是：①集合性，即證券公司與客戶是一對多。②投資范圍有限定性和非限定性之分。③客戶資產(chǎn)必須進行托管。④通過專門賬戶投資運作。⑤較嚴(yán)格的信息披露。選項A“證券公司與客戶可以是一對一，也可以是一對多”屬于專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特征。

　　2、證券自營業(yè)務(wù)的特點不包括(　)。

　　A.決策的自主性

　　B.交易的風(fēng)險性

　　C.交易的任意性

　　D.收益性不確定性

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券自營業(yè)務(wù)的特點包括：決策的自主性、交易的風(fēng)險性及收益的不確定性，其中，決策的自主性是其首要特點。

　　3、下列不屬于法定的公司高級管理人員的是(　)。

　　A.財務(wù)負責(zé)人

　　B.副經(jīng)理

　　C.上市公司董事會秘書

　　D.高級法律顧問

　　參考答案：D

　　參考解析：D《中華人民共和國公司法》第二百一十六條規(guī)定，公司高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。

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　　4、證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為不包括(　)。

　　A.委托其他證券公司代為買賣證券

　　B.假借他人名義或以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

　　C.設(shè)立專用賬戶交易

　　D.將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作

　　參考答案：C

　　參考解析：C證券自營業(yè)務(wù)的禁止行為包括：①禁止內(nèi)幕交易。②禁止操縱市場。③其他禁止的行為：假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù);違反規(guī)定委托他人代為買賣證券;違反規(guī)定購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券;將自營賬戶借給他人使用：將自營業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作;法律、行政法規(guī)或中國證監(jiān)會禁止的其他行為。

　　5、下列關(guān)于證券自營業(yè)務(wù)的認識不正確的是(　)。

　　A.證券公司以自有資金或者依法籌集的資金買賣證券

　　B.不以盈利為目的

　　C.有利于活躍證券市場、維護交易的連續(xù)性

　　D.容易存在操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為

　　參考答案：B

　　參考解析：B證券自營業(yè)務(wù)是指證券公司以自己的名義，以自有資金或者依法籌集的資金，為本公司買賣依法公開發(fā)行的股票、債券、權(quán)證、證券投資基金及中國證監(jiān)會認可的其他證券，以獲取盈利的行為。證券自營活動有利于活躍證券市場，維護交易的連續(xù)性。在自營活動中要防范操縱市場和內(nèi)幕交易等不正當(dāng)行為。

　　6、甲、乙兩公司與鄭某、張某欲共同設(shè)立一有限責(zé)任公司，并在擬訂公司章程時約定了各自的出資方式。下列有關(guān)各股東的部分出資方式中，符合公司法律制度規(guī)定的是(　)。

　　A.甲公司以其獲得的某知名品牌特許經(jīng)營權(quán)評估作價20萬元出資

　　B.乙公司以其企業(yè)商譽評估作價30萬元出資

　　C.鄭某以其享有的某項專利權(quán)評估作價40萬元出資

　　D.張某以其設(shè)定了抵押權(quán)的某房產(chǎn)作價50萬元出資

　　參考答案：C

　　參考解析：C根據(jù)規(guī)定，股東不得以勞務(wù)、信用、自然人姓名、商譽、特許經(jīng)營權(quán)或者設(shè)定擔(dān)保的財產(chǎn)等作價出資。因此選項A、B、D中所述的出資方式是錯誤的。

　　7、根據(jù)證券法律法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，收購要約的期限為(　)日。

　　A.30～45

　　B.30～60

　　C.30～75

　　D.60～90

　　參考答案：B

　　參考解析：B根據(jù)《證券法》第九十條規(guī)定，收購要約約定的收購期限不得少于30日，且不得超過60日。

　　8、(　)是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生故障，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風(fēng)險。

　　A.操作風(fēng)險

　　B.技術(shù)風(fēng)險

　　C.合規(guī)風(fēng)險

　　D.管理風(fēng)險

　　參考答案：B

　　參考解析：B技術(shù)風(fēng)險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通信設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導(dǎo)致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔(dān)賠償責(zé)任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風(fēng)險。

　　9、下列選項中，屬于有限責(zé)任公司股東會職權(quán)的是(　)。

　　A.決定公司的經(jīng)營計劃和投資方案

　　B.審議批準(zhǔn)董事會的報告

　　C.要求董事和經(jīng)理糾正損害公司利益的行為

　　D.監(jiān)督董事在執(zhí)行職務(wù)時違法的行為

　　參考答案：B

　　參考解析：B本題A選項是董事會的職權(quán)。選項C、D是監(jiān)事會的職權(quán)。

　　10、證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的(　)，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

　　A.《風(fēng)險揭示書》

　　B.《客戶須知》

　　C.《證券交易委托代理協(xié)議書》

　　D.《客戶交易結(jié)算資金存管合同》

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券公司、指定商業(yè)銀行根據(jù)與客戶簽訂的《客戶交易結(jié)算資金存管合同》，為客戶建立其交易結(jié)算資金的第三方存管關(guān)系。

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