2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題|答案(6),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
11、下列各項中,不屬于我國《公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是( )。
A.股東會的性質(zhì)及職權(quán),股東會的召集和主持,定期股東會和臨時股東會,股東會的議事方式和表決程序
B.董事會設(shè)立及董事任職任期,董事會的職權(quán),董事會會議的召集和主持,董事會的議事方式和表決程序
C.公司組織形式變更的規(guī)定
D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制
參考答案:C
參考解析:C除選項A、B、D外,有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定主要內(nèi)容還包括:①公司章程的必備內(nèi)容;②注冊資本的規(guī)定,出資形式,認(rèn)繳出資的義務(wù),設(shè)立登記,出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;③股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;④經(jīng)理的聘任及職權(quán);⑤監(jiān)事會的設(shè)立及監(jiān)事的選任,監(jiān)事會的職權(quán),監(jiān)事會的議事方式和表決程序;⑥一人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;⑦國有獨資公司的設(shè)立和組織機構(gòu)、公司章程,國有獨資公司的股東會職權(quán),國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。
12、申請設(shè)立期貨公司,除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定,還應(yīng)具備的條件包括( )。
A.年盈利超過人民幣3000萬元
B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元
C.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元
D.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元
參考答案:B
參考解析:B申請設(shè)立期貨公司,應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定,并具備下列條件:①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格,從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力,信譽良好,最近3年無重大違法違規(guī)記錄。⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
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13、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶,其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是( )。
A.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
B.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
C.“證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
D.“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”
參考答案:A
參考解析:A證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進(jìn)行托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。
14、申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu),要求至少有( )萬元人民幣以上的注冊資本。
A.500
B.100
C.300
D.200
參考答案:B
參考解析:B根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定,申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu),應(yīng)"-3具備的條件之一就是有100萬元人民幣以上的注冊資本。
15、《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券公司的組織形式為( )。
A.私營合伙企業(yè)
B.私營獨資企業(yè)
C.有限責(zé)任公司或股份有限公司
D.非法人組織形式
參考答案:C
參考解析:C《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定,本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
16、( )是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式。
A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B.融資融券業(yè)務(wù)
C.證券營銷業(yè)務(wù)
D.證券投資顧問業(yè)務(wù)
參考答案:D
參考解析:D本題考察熟悉發(fā)布證券投資咨詢業(yè)務(wù)的分類。注冊登記為證券投資顧問的人員,其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員,其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。
17、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過( )。
A.50人
B.200人
C.100人
D.300人
參考答案:B
參考解析:B非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,合格投資者累計不得超過200人。
18、上市公司設(shè)獨立董事,具體辦法由( )規(guī)定。
A.中國證監(jiān)會
B.證券公司
C.證券交易所
D.國務(wù)院
參考答案:D
參考解析:D《中華人民共和國公司法》第一百二十三條規(guī)定,上市公司設(shè)獨立董事,具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。
19、以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法中,不正確的是( )。
A.證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)
B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的管理,在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的合法利益
C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進(jìn)行過度或不實的宣傳,更不得捏造事實以招攬業(yè)務(wù)
D.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù),但不得超過三家
參考答案:D
參考解析:D證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務(wù),包括擔(dān)任上市公司的獨立董事。
20、財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系,對存在潛在沖突的情形( )。
A.暫不需要關(guān)注
B.應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明
C.主動向監(jiān)管機關(guān)報告
D.持續(xù)關(guān)注
參考答案:B
參考解析:B《證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第十六條規(guī)定,財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系,對存在潛在沖突的情形,應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明,并提出合理處理利益沖突的建議。
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