2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題|答案(6)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng)，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、下列各項中，不屬于我國《公司法》對有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定的是(　)。

　　A.股東會的性質(zhì)及職權(quán)，股東會的召集和主持，定期股東會和臨時股東會，股東會的議事方式和表決程序

　　B.董事會設(shè)立及董事任職任期，董事會的職權(quán)，董事會會議的召集和主持，董事會的議事方式和表決程序

　　C.公司組織形式變更的規(guī)定

　　D.設(shè)立有限責(zé)任公司的條件、股東數(shù)量的限制

　　參考答案：C

　　參考解析：C除選項A、B、D外，有限責(zé)任公司的設(shè)立和組織機構(gòu)的規(guī)定主要內(nèi)容還包括：①公司章程的必備內(nèi)容;②注冊資本的規(guī)定，出資形式，認(rèn)繳出資的義務(wù)，設(shè)立登記，出資證明書和股東名冊的主要內(nèi)容;③股東查閱、復(fù)制公司有關(guān)資料的規(guī)定;④經(jīng)理的聘任及職權(quán);⑤監(jiān)事會的設(shè)立及監(jiān)事的選任，監(jiān)事會的職權(quán)，監(jiān)事會的議事方式和表決程序;⑥一人有限責(zé)任公司的相關(guān)規(guī)定;⑦國有獨資公司的設(shè)立和組織機構(gòu)、公司章程，國有獨資公司的股東會職權(quán)，國有獨資公司的董事會、經(jīng)理及其監(jiān)事會成員。

　　12、申請設(shè)立期貨公司，除應(yīng)符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，還應(yīng)具備的條件包括(　)。

　　A.年盈利超過人民幣3000萬元

　　B.注冊資本最低限額為人民幣3000萬元

　　C.注冊資本最低限額為人民幣2000萬元

　　D.注冊資本最低限額為人民幣1500萬元

　　參考答案：B

　　參考解析：B申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》(以下簡稱《公司法》)的規(guī)定，并具備下列條件：①注冊資本最低限額為人民幣3000萬元。②董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有期貨從業(yè)資格。③有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程。④主要股東以及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近3年無重大違法違規(guī)記錄。⑤有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。⑥有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。⑦國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。

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　　13、證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶，其中證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是(　)。

　　A.“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　B.“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　C.“證券公司名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　D.“資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”

　　參考答案：A

　　參考解析：A證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進(jìn)行托管。證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計劃名稱”。

　　14、申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的機構(gòu)，要求至少有(　)萬元人民幣以上的注冊資本。

　　A.500

　　B.100

　　C.300

　　D.200

　　參考答案：B

　　參考解析：B根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第六條規(guī)定，申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)，應(yīng)"-3具備的條件之一就是有100萬元人民幣以上的注冊資本。

　　15、《中華人民共和國證券法》規(guī)定，證券公司的組織形式為(　)。

　　A.私營合伙企業(yè)

　　B.私營獨資企業(yè)

　　C.有限責(zé)任公司或股份有限公司

　　D.非法人組織形式

　　參考答案：C

　　參考解析：C《中華人民共和國證券法》第一百二十三條規(guī)定，本法所稱證券公司是指依照《中華人民共和國公司法》和本法規(guī)定設(shè)立的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

　　16、(　)是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式。

　　A.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

　　B.融資融券業(yè)務(wù)

　　C.證券營銷業(yè)務(wù)

　　D.證券投資顧問業(yè)務(wù)

　　參考答案：D

　　參考解析：D本題考察熟悉發(fā)布證券投資咨詢業(yè)務(wù)的分類。注冊登記為證券投資顧問的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(投資顧問);注冊登記為證券分析師的人員，其申請從事的證券業(yè)務(wù)類別為證券投資咨詢業(yè)務(wù)(分析師)。

　　17、非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過(　)。

　　A.50人

　　B.200人

　　C.100人

　　D.300人

　　參考答案：B

　　參考解析：B非公開募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計不得超過200人。

　　18、上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由(　)規(guī)定。

　　A.中國證監(jiān)會

　　B.證券公司

　　C.證券交易所

　　D.國務(wù)院

　　參考答案：D

　　參考解析：D《中華人民共和國公司法》第一百二十三條規(guī)定，上市公司設(shè)獨立董事，具體辦法由國務(wù)院規(guī)定。

　　19、以下關(guān)于證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律的說法中，不正確的是(　)。

　　A.證券分析師必須以真實姓名執(zhí)業(yè)

　　B.證券分析師的執(zhí)業(yè)活動應(yīng)當(dāng)接受所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的管理，在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)充分尊重和維護(hù)所在執(zhí)業(yè)機構(gòu)的合法利益

　　C.證券分析師及其執(zhí)業(yè)機構(gòu)不得在公共場合及媒體對其自身能力進(jìn)行過度或不實的宣傳，更不得捏造事實以招攬業(yè)務(wù)

　　D.證券分析師可以兼營或兼任與其執(zhí)業(yè)內(nèi)容有利害關(guān)系的其他業(yè)務(wù)或職務(wù)，但不得超過三家

　　參考答案：D

　　參考解析：D證券分析師不得在公司內(nèi)部或外部兼任有損其獨立性與客觀性的其他職務(wù)，包括擔(dān)任上市公司的獨立董事。

　　20、財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形(　)。

　　A.暫不需要關(guān)注

　　B.應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明

　　C.主動向監(jiān)管機關(guān)報告

　　D.持續(xù)關(guān)注

　　參考答案：B

　　參考解析：B《證券業(yè)財務(wù)與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范》第十六條規(guī)定，財務(wù)與會計人員應(yīng)當(dāng)正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護(hù)與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應(yīng)主動向所在機構(gòu)的管理層說明，并提出合理處理利益沖突的建議。

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