2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經(jīng)典練習(xí)題|答案(7),供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題,請關(guān)注新東方職上網(wǎng) 證券從業(yè)資格考試網(wǎng),或微信搜索“職上金融人”。
1、融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為( )股或其整數(shù)倍。
A.10
B.100
C.500
D.1000
參考答案:B
參考解析: 融資買入、融券賣出法人申報數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100股或其整數(shù)倍。
2、證監(jiān)會規(guī)定,客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由( )存管。
A.第三方存管機構(gòu)
B.證券公司
C.中央銀行
D.證監(jiān)會
參考答案:A
參考解析:證監(jiān)會規(guī)定,客戶的交易結(jié)算資金統(tǒng)一交由第三方存管機構(gòu)存管。第三方存管是指證券公司將客戶交易結(jié)算資金存放在指定商業(yè)銀行,并以每個客戶名義單獨立戶管理.商業(yè)銀行負責(zé)存取,發(fā)揮第三方監(jiān)督作用,以保障客戶資金安全為目的的資金存管模式。
3、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由( )進行托管。
A.資產(chǎn)托管機構(gòu)
B.資產(chǎn)管理機構(gòu)
C.證券托管機構(gòu)
D.證券管理機構(gòu)
參考答案:A
參考解析: 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機構(gòu)進行托管。
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4、為了防范從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票,收受他人贈送的股票,證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的( )制度。
A.信息披露
B.風(fēng)險控制
C.管理
D.信息查詢
參考答案:C
參考解析: 《證券公司監(jiān)督管理條例》第三十五條規(guī)定,證券公司應(yīng)當(dāng)建立并實施有效的管理制度,防范其從業(yè)人員直接或者以化名、他人名義持有、買賣股票,收受他人贈送的股票。
5、證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù),財務(wù)主辦人不少于( )人。
A.5
B.10
C.15
D.20
參考答案:A
參考解析: 證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù),財務(wù)主辦人不少于5人。
6、下列關(guān)于證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務(wù)活動的說法中,錯誤的是( )。
A.應(yīng)當(dāng)完整、客觀、準(zhǔn)確地運用有關(guān)信息、資料向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測和建議,不得斷章取義地引用或者篡改有關(guān)信息、資料
B.引用有關(guān)信息、資料時,應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人
C.不得以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預(yù)測或建議
D.在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,不得標(biāo)注所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名
參考答案:D
參考解析: 在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時,必須注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱和個人真實姓名,并對投資風(fēng)險作充分說明。
7、董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員,確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有( )關(guān)系,應(yīng)當(dāng)認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
A.緊密
B.直接因果
C.隸屬
D.間接因果
參考答案:B
參考解析: 董事、監(jiān)事、高級管理人員之外的其他人員.確有證據(jù)證明其行為與信息披露違法行為具有直接因果關(guān)系,包括實際承擔(dān)或者履行董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職責(zé).組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導(dǎo)致信息披露違法的,應(yīng)當(dāng)視情形認定其為直接負責(zé)的主管人員或者其他直接責(zé)任人員。
8、證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由( )指定專人完成。
A.公司專門負債結(jié)算托管的部門
B.債券交易所
C.證監(jiān)會
D.中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
參考答案:A
參考解析: 證券自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當(dāng)由公司專門負則結(jié)算托管的部門指定專人完成。
9、會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起( )個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄。
A.2
B.5
C.10
D.15
參考答案:C
參考解析: 會員對本單位從業(yè)人員做出的處罰處分信息,會員應(yīng)自處罰處分決定生效之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會誠信管理系統(tǒng)申報,協(xié)會審核后記入誠信信息系統(tǒng)備注欄;協(xié)會認為申報信息不應(yīng)記入誠信信息系統(tǒng)的,應(yīng)當(dāng)退回會員并說明不予記入誠信信息系統(tǒng)的原因。
10、( )是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司,供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。
A.轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)
B.轉(zhuǎn)融資業(yè)務(wù)
C.轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)
D.轉(zhuǎn)融金業(yè)務(wù)
參考答案:A
參考解析: 轉(zhuǎn)融券業(yè)務(wù)是指本公司將自有或者融入的證券出借給證券公司,供其辦理融券業(yè)務(wù)的經(jīng)營活動。
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