2020年證券從業(yè)資格《法律法規(guī)》經典練習題|答案(8)，供大家參考。更多證券從業(yè)資格考試試題，請關注新東方職上網 證券從業(yè)資格考試網，或微信搜索“職上金融人”。

　　11、以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為(　　)。

　　A.共益權

　　B.自益權

　　C.單獨股東權

　　D.少數股東權

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 以股東權行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標準劃分，可以將股東權分為共益權和自益權。以股權行使的條件為標準劃分，可以將股東權分為單獨股東權和少數股東權。

　　12、申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交的材料有(　　)。

　　A.執(zhí)業(yè)注冊申請表

　　B.身份證復印件

　　C.學歷證書復印件

　　D.具有1年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經歷的工作證明

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機構提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應同時提交下列書面材料：執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復印件;學歷證書復印件;具有2年以上證券業(yè)務或證券服務業(yè)務經歷的工作證明;未受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。

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　　13、按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，下列屬于證券從業(yè)人員不得從事的活動的是(　　)。

　　A.從事內幕交易

　　B.買賣法律明文禁止買賣的證券

　　C.接受或贈送禮物、回扣、補償或報酬等

　　D.向客戶做出投資不受損失或保證最低收益的承諾

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 按照證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則的規(guī)定，A、B、C、D四項均為從業(yè)人員不得從事的活動，除此之外，還有下列活動也不得從事：利用資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢和信息優(yōu)勢，單獨或者合謀串通，影響證券交易價格或交易量.誤導和干擾市場;編造、傳播虛假信息或做出虛假陳述或信息誤導，擾亂證券市場;損害社會公共利益、所在機構或者他人的合法權益等。

　　14、股東有權查閱、復制的內容是(　　)。

　　A.公司章程

　　B.股東會會談記錄

　　C.董事會會議決議

　　D.財會會計報表

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 參考《中華人民共和國公司法》第三十三條內容。

　　1、一般而言，商品是否能進行期貨交易取決于(　　)。

　　A.價格是否波動頻繁

　　B.商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護

　　C.商品能否耐貯藏并運輸

　　D.商品的等級、規(guī)格、質量等是否比較容易劃分

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 一般而言.商品是否能進行期貨交易.取決于四個條件：一是商品是否具有價格風險.即價格是否波動頻繁;二是商品的擁有者和需求者是否渴求避險保護;三是商品能否耐貯藏并運輸;四是商品的等級、覘格、質量等是否比較容易劃分。

　　16、根據《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》的規(guī)定，處分處罰信息包括(　　)。

　　A.受處罰處分機構或個人名稱

　　B.受處罰處分機構責任人

　　C.處罰處分時間

　　D.處罰處分類比

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 參見《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第十條規(guī)定。

　　17、《中華人民共和國公司法》規(guī)定，當出現(　　)情形時，應當在兩個月內召開臨時股東大會。

　　A.董事人數不足法定人數或公司章程所定人數的2/3時

　　B.公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時

　　C.持有公司股份10%以上的股東請求時

　　D.董事會認為必要時

　　參考答案：A,B,C,D

　　參考解析： 《中華人民共和國公司法》第一百條規(guī)定，股東大會應當每年召開一次年會。有下列情形之一的，應當在兩個月內召開臨時股東大會：董事人數不足本法規(guī)定人數或者公司章程所定人數的2/3時;公司未彌補的虧損達實收股本總額1/3時;單獨或者合計持有公司10%以上股份的股東請求時;董事會認為必要時;監(jiān)事會提議召開時;公司章程規(guī)定的其他情形。

　　18、基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員的特定禁止行為有(　　)。

　　A.在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送

　　B.利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利

　　C.挪用基金投資者的交易資金和基金份額

　　D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析：基金管理公司、基金托管和銷售機構的從業(yè)人員的特定禁止行為包括：(1)違反有關信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。(2)在不同基金資產之間、基金資產和其他受托資產之間進行利益輸送。(3)利用基金的相關信息為本人或者他人牟取私利。(4)挪用基金投資者的交易資金和基金份額。(5)在基金銷售過程中誤導客戶。(6)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。

　　19、對于證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，下列處罰措施正確的是(　　)。

　　A.取消從業(yè)資格

　　B.處以3萬元以上5萬元以下的罰款

　　C.屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分

　　D.構成犯罪的，依法追究刑事責任

　　參考答案：C,D

　　參考解析： 證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業(yè)人員，或者證券業(yè)協(xié)會、證券監(jiān)督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款;屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

　　20、下列各項中，屬于上海證券交易所融資融券可沖抵保證金范圍的有(　　)。

　　A.被實行特別處理和被暫停上市的A股

　　B.基金

　　C.債券

　　D.央行票據

　　參考答案：A,B,C

　　參考解析： 上海證券交易所融資融券可沖抵保證金證券的有：(1)A股：上證180指數成分股、非上證180指數成分股、被實行特別處理和被暫停上市的A股;(2)基金：交易所交易型開放式指數基金、其他上市基金;(3)債券：國債、其他上市債券;(4)權證。

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